скрипт для АДГС

Стиль для галереи

  • Арнайы нұсқа
  • Мобильді нұсқа

You are here

АНАЛИТИЧЕСКАЯ СПРАВКА по итогам проведенного внешнего анализа коррупционных рисков в Комитете геологии и недропользования Министерства по инвестициям и развитию Республики Казахстан

АНАЛИТИЧЕСКАЯ СПРАВКА

по итогам проведенного внешнего анализа коррупционных рисков

в Комитете геологии и недропользования Министерства по инвестициям и развитию Республики Казахстан

 

Внешний анализ коррупционных рисков был проведен в Комитете геологии и недропользования Министерства по инвестициям и развитию Республики Казахстан (далее – КГН) и его межрегиональных департаментах (далее - МД) на основании совместного приказа Председателя Агентства РК по делам государственной службы и противодействию коррупции от 16 июля 2018 года №183 и Министра по инвестициям и развитию РК от 12 июля 2018 года №508.

Период проведения внешнего анализа коррупционных рисков с 19 июля по 31 августа 2018 года.

 

I. Выявление коррупционных рисков в организационно-управленческой деятельности КГН и МД

1.1. Управление персоналом, в том числе сменяемость кадров

Штатная численность сотрудников КГН и МД составляет 219 чел. (КГН – 50 чел., МД – 169 чел.).

По состоянию на 1 января 2018 года фактическая численность составляла – 200 чел. (КГН – 47, МД – 153 чел.), вакансии - 19 ед. (КГН – 3 ед., МД – 16 ед.).

Всего за 2017 год уволено с занимаемой должности по различным причинам - 48 чел. (КГН – 12, МД - 36), из них:

  • уволены по собственному желанию - 25 (КГН – 4, МД - 21);
  • уволены за коррупционное правонарушение – 4
  • (в связи с выходом на пенсию – 8;
  • сокращение штата – 1,
  • в связи с трудоустройством в другие государственные органы - 8,
  • в связи с выходом основного сотрудника – 2.

Сменяемость кадров в КГН и МД составляет 12,5 %, что является довольно высоким показателем.

Вместе с тем в межрегиональных департаментах ситуация со сменяемостью кадров обстоит еще более остро.

К примеру, штатная численность сотрудников МД «Востказнедра» на период проведения анализа составляет – 23 человека, количество уволенных сотрудников за период 2017 – 1 полугодие 2018 года составляет 13 человек (по собственному желанию), принятых за этот же период - 12 человек.

Таким образом, уровень сменяемости кадров составила 56,5 %.

В МД «Южказнедра» при штатной численности 39 единиц уровень сменяемости кадров в 2016 году составил 15 %, в 2017 году – 18 %, а за первое полугодие 2018 года – 20%, что существенно выше индикаторов, предусмотренных Стратегическим планом Агентства РК по делам государственной службы и противодействию коррупции (далее - АДГСиПК) (2017 год – 6,2%, 2018 год – 7,5%).

Одной из основных причин сменяемости кадров является низкий уровень заработной платы в регионах, в сопоставлении с достаточно большим объемом работ.

Что касается фактов совершения коррупционных правонарушений за анализируемый период, то необходимо отметить следующее.

В 2017 году Национальным бюро по противодействию коррупции были задержаны руководящие работники КГН и территориальных подразделений.

Данный факт системной коррупции, затронувшей высший руководящий состав КГН является свидетельством низкого уровня работы в вопросах профилактики и противодействия коррупции.

В этой связи, в рамках работы по повышению эффективности деятельности КГН особо актуализируются вопросы выстраивания системных мер по превенции коррупции в КГН и МД, в том числе посредством формирования и последовательной реализации эффективной ведомственной антикоррупционной политики, учитывающих отраслевые особенности и коррупционные риски.

Привлечение госслужащих к дисциплинарной ответственности за совершение дисциплинарных проступков, является одной из форм профилактики и предотвращения совершения административных и уголовных коррупционных правонарушений. 

Так, за 2017 год в КГН и МД за нарушение исполнительской дисциплины, за срыв сроков поручений привлечены к дисциплинарной ответственности – 52 чел. (КГН – 3, МД – 49), из них в виде «замечания» - 36, «выговор» - 10, «строгий выговор» - 1, «неполное служебное соответствие» - 5. В том числе, по итогам проведенной Комитетом проверки в МД «Востказнедра» к дисциплинарной ответственности в виде выговора привлечен 1 сотрудник.

По итогам проверки МИР в МД «Центрказнедра» к ответственности привлечены 2 сотрудника подведомственной организации РЦГИ «Казгеоинформ».

По результатам проверки, проведенной АДГСиПК, привлечены к ответственности 2 сотрудника Комитета.

По результатам проведенного внешнего анализа коррупционных рисков в организационно-управленческой деятельности, КГН и МД в вопросах управления персоналом следует обратить внимание на указанные ниже факты, свидетельствующие о наличии коррупционных рисков в виде оказания предпочтения тому или иному сотруднику, совершившему дисциплинарный проступок, что, безусловно, снижает воспитательный эффект от наказания и продуцирует условия для рецидива дисциплинарных проступков, а также условий для принятия противоправных действий и решений.

Во-первых, отмечена практика досрочного снятия наложенных дисциплинарных взысканий, что однозначно негативно влияет на предупредительно-профилактическую сущность наказания со совершенные дисциплинарные проступки, а также несет в себе коррупционные риски возможных договоренностей между руководством и наказанными подчиненными о снятии взысканий в обмен на предоставление материальных благ.

К примеру, в ходе анализа установлено, что в МД «Востказнедра» имеется практика досрочного снятия дисциплинарного взысканий с государственного служащего перед ожидающимся премированием.

Так, приказом №04-д от 12.07.2017 года снято ранее наложенное дисциплинарное взыскание (приказ №02-д от 25.04.2017 года, основание- представление Специализированной природоохранной прокуратуры ВКО от 13.04.2017 года) с государственного служащего С. которая в дальнейшем премирована по результатам работы за 1 полугодие 2017 года приказом №131-к от 17.07.2017 года.

Во-вторых, в ходе анализа установлены факты материального поощрения сотрудников сразу после совершения дисциплинарных проступков.

К примеру, в МД «Востокнедра» согласно предписанию Счетного комитета по контролю за исполнением республиканского бюджета №7-4-Н от 07.04.2018 года выявлены финансовые нарушения, на общую сумму 2,8 млн. тенге, неэффективное использование бюджетных средств на общую сумму 85,4 млн. тенге и 4 факта процедурных нарушений на общую сумму 116,7 млн. тенге. По фактам выявленных нарушений в соответствии с приказом №01-д от 25.04.2017 года к дисциплинарной ответственности привлечена работник Ш. и в соответствии с приказом №03-д от 25.04.2017 года работник.Т.

Согласно представлению Специализированной природоохранной Прокуратуры ВКО от 13.04.2017 года исх. №2-1521-17-00208 об устранении нарушений законности, причин и условий им способствующих, внесено предложение о привлечении к дисциплинарной ответственности работника С. за нарушения требований Закона РК «О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц». В соответствии с приказом №02-д от 25.04.2017 года, работник С. привлечена к дисциплинарной ответственности.   

Следует отметить тот факт, что данные сотрудники были привлечены к дисциплинарной ответственности 25.04.2017года, после того как их «премировали» приказом №47-к от 17.04.2017 года.

Основания для наложения дисциплинарного взыскания в их отношении  имелись уже  у работника Ш. с 07.04.2017 года, у работника С. с 13.04.2018 года

Данный факт является не единичным.

В-третьих, выявлен факт нарушения трудового законодательства, сопряженный с коррупционными рисками.

К примеру, в ходе проведения анализа коррупционных рисков МД «Востказнедра» было установлено, что гр.Д работавший на должности главного специалиста - инспектора Усть – Каменогорской региональной инспекции МД «Востказнедра» в период со 02.09.2016 года по 31.03.2017 года, устроился на должность главного специалиста отдела недропользования ТОО «Востокцветмет». Работая в региональной инспекции, гр.Д. в силу своих должностных полномочий осуществлял контроль в форме проверок деятельности ТОО «Востокцветмет», и с момента увольнения (31.03.2017 года) до его трудоустройства прошло менее года.

В-четвертых, при изучении личных дел сотрудников МД «Южказнедра» выявлено, что в личных делах 10 сотрудников отсутствуют свидетельства об ознакомлении с ограничениями при поступлении на государственную службу и с Этическим кодексом государственных служащих:

Рекомендации:

 

Комитету геологии и недропользования:

  • провести анализ  и принять причин высокого уровня сменяемости кадров в КГН и его межрегиональных департаментах и принять практические меры по его снижению. Срок исполнения – 5 месяцев;
  • в целях повышения дисциплины государственных служащих провести разъяснительную работу с должностными лицами имеющими право принимать решения о поощрении или наказаниипо исключению фактов поощрения сотрудников, в отношении которых имеется информация о совершении ими дисциплинарных проступков. Срок исполнения – 2 месяца;
  • провести разъяснительную работу среди сотрудников КГН и МД о существующих правовых запретах на трудоустройство в течении года после увольнения с государственной службы в частных организациях, которые находились в сфере их контроля или компетенции. Срок исполнения – 1 месяц;
  • провести полную проверку принятия сотрудниками антикоррупционных ограничений и запретов, установленных Законом РК «О противодействии коррупции», а также ознакомления с положениями Этического кодекса государственных служащих. Срок исполнения - 3 месяца.

1.2. Урегулирование конфликта интересов

Упреждающее разрешение вопросов, связанных с возникающими у государственных служащих конфликтов интересов при исполнении государственных функций, имеет критическое значение для эффективной профилактики коррупционных правонарушений.

Анализ информации, представленной КГН, по вопросам урегулирования конфликта интересов показывает, что данной проблеме уделяется ненадлежащее внимание. Фактически в КГН отсутствует комплексный механизм по выявлению и упреждению конфликта интересов. За отчетный период не проводились разъяснительные мероприятия по вопросам предотвращения и разрешения конфликта интересов и индивидуального консультирования служащих.

При этом, как показывает анализ фабулы серии уголовных дел по коррупционным правонарушениям в КГН по фактам коррупции, выявленных в 2017 году, бывшее руководство КГН, злоупотребляя должностными полномочиями и используя конфиденциальную информацию, незаконно оформляли перспективные месторождения на аффилированные предприятия. Для этих целей специально создавались компании с участием близких родственников и доверенных лиц.

Таким образом, осужденные бывшие должностные лица КГН и МД, как лица, уполномоченные на реализацию государственных функций изначально игнорировали возникающий у них конфликт интересов, что фактически и стало предпосылкой совершения ими тяжких коррупционных правонарушений.

 Следует отметить, что важная роль в профилактике коррупционных проявлений, нарушений служебной этики и урегулирования конфликтов интересов отведена институту уполномоченных по этике.

В КГН приказом председателя КГН № 50-К от 12 сентября 2017 года функции уполномоченного по этике КГН возложены на главного эксперта Управления внутреннего администрирования и финансов Шокалакову Г.Н. Кроме того, уполномоченные по этике также на неосвобожденной основе введены в МД.

Для анализа деятельности уполномоченного по этике КГН были представлены отчетные данные за второе полугодие 2017 года и первое полугодие 2018 года:

- III квартал 2017 года – мероприятия не проводились;

- IV квартал 2017 года – мероприятия не проводились

- I квартал 2018 года – 1 индивидуальная консультация, 1 анкетирование с охватом 35 человек, по итогам которого не принимались меры по результатам анонимного анкетирования по мониторингу соблюдения норм служебной этики и состояния морально-психологического климата в коллективе

- II квартал 2018 года – 1 анкетирование с охватом 30 человек, по итогам которого не принимались меры по результатам анонимного анкетирования по мониторингу соблюдения норм служебной этики и состояния морально-психологического климата в коллективе.

Таким образом, в течение последних 12 месяцев уполномоченным по этике КГН проведена 1 индивидуальная консультация и 2 анонимных анкетирования.

Уполномоченными по этике в МД согласно отчетам за 2017 год проведены лекции и семинары, рассмотрены обращения физических лиц, направлены обращения к должностным лицам по фактам нарушений норм служебной этики.

Вместе с тем, исходя из анализа выполнения функций, следует сделать следующие выводы.

Во-первых, в соответствие с пп.8) п.4 Положения об уполномоченном по этике данные лица обязаны в случаях нарушения государственными служащими законодательства Республики Казахстан в сферах государственной службы, противодействия коррупции и Этического кодекса провести анализ причин и условий, способствующих совершению правонарушений, и внести руководству государственного органа рекомендации по их устранению. С учетом факта вскрытия системной коррупции в 2017 году уполномоченные по этике должны были провести анализ причин, приведших к этим коррупционным преступлениям и внести рекомендации по устранению причин, их способствовавшим, но данная работа не была проведена.

Во-вторых, в соответствии с пп.9) п.4 Положения уполномоченный по этике обязан в целях профилактики и недопущения нарушений законодательства Республики Казахстан в сферах государственной службы, противодействия коррупции и Этического кодекса, а также формирования позитивного имиджа государственной службы взаимодействовать с институтами гражданского общества и государственными органами. В представленных отчетных материалах отсутствует информация о проводимой в этом направлении работе.

В-третьих, уполномоченные по этике в рамках формирования позитивного имиджа государственной службы должны проводить мониторинг позитивных и негативных материалов, размещенных в СМИ, что кроме всего прочего является источником информации о сотрудниках. Но данная работа также не проводилась. А ведь с учетом громкого коррупционного дела 2017 года подобные публикации были в избытке.

В-четвертых, обращает на себя внимание факт непрозрачности деятельности уполномоченных по этике, которые на интернет-ресурсах не размещают информацию о своей деятельности.

В-пятых, следует отметить, что конфликтов интересов ни одним из уполномоченных по этике не было не выявлено и не зафиксировано.

Вместе с тем, при проведении анализа коррупционных рисков МД «Востоказнедра» было выявлено, что в акте о результатах выборочной проверки ТОО «Востокцветмет» от 19 января 2018 года, зарегистрированном за № 66-Г,  гр.Д. ранее занимавший должность главного специалиста Отдела Усть-Каменогорской региональной инспекции МД «Востказнедра», на момент проведения проверки работал в должности главного специалиста отдела недропользования ТОО «Востокцветмет», и был включен в состав рабочей группы со стороны проверяемого объекта – ТОО «Востокцветмет».

В состав рабочей группы со стороны МД «Востказнедра» вошли: руководитель отдела Усть-Каменогорской региональной инспекции гр.Е А.Р., главные специалисты К. и А.. 

При этом вышеуказанные лица ранее работали вместе с гр.Д. в одном отделе, но при этом не заявили о возникшем конфликте интересов.

В-шестых, проведенный анализ также свидетельствует о том, что в число обязанностей структурных подразделений, ответственных за управление персоналом или отдельных должностных лиц, не включено проведение следующего комплекса мер профилактического характера, имеющих важное значение в процессе выявления и предупреждения конфликта интересов:

-    проведение контрольных мероприятий, направленных на выявление конфликта интересов;

-    организация проведения оценки создания конфликта интересов;

-    организация обучающих мероприятий по вопросам предотвращения и разрешения конфликта интересов и индивидуального консультирования служащих;

-    проведение оценки результатов работы по вопросам предотвращения и разрешения конфликта интересов и подготовка соответствующих отчетных материалов руководству КГН и МД.

В-седьмых,проведенный анализ также выявил отсутствие на официальном интернет-ресурсе межрегиональных департаментов «Севказнедра», «Южказнедра», «Центрказнедра» сведений о месте приема уполномоченным по этике (номер кабинета), а также факт отсутствия в здании межрегиональных департаментов в доступных для всеобщего обозрения местах, информации о графике приема уполномоченным по этике и сведений об уполномоченном по этике, что определено в абзаце 3 пункта 9 Раздела 3 Положения об уполномоченном по этике, утвержденного Указом Президента от 29 декабря 2015 года № 153.

 

Рекомендации:

 

Комитету геологии и недропользования:

  • возложить структурным подразделениям, ответственным за управление персоналом и отдельным должностным лицам КГН и МД обязанностьпо проведению комплекса мер профилактического характера по выявлению и предупреждению конфликта интересов, с ежеквартальным отчетом руководству КГН. Срок исполнения – 2 месяца;
  • провести среди сотрудников КГН и МД мероприятия разъяснительного характера о сущности и проявлениях конфликта интересов, а также способах их устранения. Срок исполнения – 6 месяцев.

Уполномоченным по этике КГН и МД:

  • принять меры по исполнению пп.8)-9) п.4 Положения об Уполномоченном по этике, утвержденного Указом Президента РК от 29 декабря 2015 года № 153 и о выполнении направить отчет в АДГСиПК. Срок исполнения – 3 месяца;
  • провести анализ позитивных и негативных публикаций в СМИ, касательно сотрудников КГН и МД. Срок исполнения – 3 месяца;
  • разместить на интернет-ресурсе КГН отчетную информацию о своей деятельности. Срок исполнения – 3 месяца.

1.3. Оказание государственных услуг

По состоянию на момент проведения внешнего анализа коррупционных рисков в соответствие с реестром государственных услуг, приказами Министра по инвестициям и развитию об утверждении стандартов и регламентов государственных услуг, министерством по инвестициям и развитию РК утверждены 16 стандартов и 9 регламентов государственных услуг, 5 регламентов государственных услуг утверждены местными исполнительными органами (далее – МИО).

Из 16 государственных услуг КГН оказывает 4 государственные услуги, МД – 3, КГН и МД – 4, КГН и МИО – 1, МИО – 4.

Из 16 государственных услуг, 3 услуги оказываются в электронном форме, 2 услуги в электронно-бумажной форме, 11 услуг оказывается только в бумажной форме.

Только по 13 государственным услугам имеются утвержденные стандарты и регламенты государственных услуг.

По трем государственным услугам, не утверждены стандарты и регламенты:

  • «Выдача геологического отвода»;
  • «Выдача горного отвода»;
  • «Обязательная экспертиза в области рационального и комплексного использования недр на проектные документы на проведение работ по добыче».

При этом, за четвертый квартал 2017 года по трем ниже указанным государственным услугам было оказано – 122 услуги:

  • государственная услуга «Выдача геологического отвода» – оказано 74 услуги (о количестве отказов информация отсутствует);
  • государственная услуга «Выдача горного отвода» - оказана 21 услуга (о количестве отказов информация отсутствует);
  • государственная услуга «Выдача обязательной экспертизы в области рационального и комплексного использования недр на проектные документы на проведение работ по добыче» – оказано 27 услуг(о количестве отказов информация отсутствует).

Обращаем внимание, что в Отчете КГН по внутреннему контролю за 12 месяцев 2017 года, информация по количеству оказанных услуг, а также по количеству обоснованных и необоснованных отказов по выше указанным государственным услугам отсутствует,что является нарушением требований законодательства РК и не способствует обеспечению прозрачности, гласности и открытости деятельности КГН и МД в сфере оказания государственных услуг.

За два квартала 2018 года по тем же государственным услугам было оказано – 432 услуги, по двум услугам было дано 28 отказов(25 % от общего количества отказов), что вызывает необходимость проведения контрольных мероприятий на предмет выявления необоснованных отказов:

  • государственная услуга «Выдача горного отвода» - оказано 140услуг, количество отказов - 10;
  • государственная услуга «Выдача геологического отвода» - оказано 113 услуг;
  • государственная услуга «Выдача обязательной экспертизы в области рационального и комплексного использования недр на проектные документы на проведение работ по добыче» – оказано 179 услуг, количество отказов – 18.

      Согласно представленной КГН внутренней отчетной информации в 2017 году оказано 1578 государственных услуг, при этом количество отказов в оказании государственных услуг составило – 157. факт (10,14 % от общего числа оказанных услуг), не обоснованных отказов – 0.

Вместе с тем отмечаем, что количество необоснованных отказов за 2017 год может иметь большие показатели, поскольку в 2017 году в стандартах 13 государственных услуг,Законе РК «О недрах и недропользовании» и иных законах не определены основания отказа в оказании государственной услуги;

Таким образом, имеется большая вероятность, что из 157 подтвержденных обоснованных отказов, имевших место в 2017 году большая доля составляет необоснованные отказы.

 

Низкое качество оказания государственных услуг

За 2017 год КГД провело 5 внутренних контрольных мероприятий по 5 объектам (межрегиональным органам).

Согласно представленным пяти Актам контрольных мероприятий было выявлено девять нарушений.

По МД «Центрказнедра»:

по критерию: соблюдения услугодателем сроком; оказания государственной услуги, предусмотренных стандартом государственной услуги: выявлено одно нарушение.

По МД «Востказнедра»:

по критерию: соблюдения услугодателем сроком; оказания государственной услуги, предусмотренных стандартом государственной услуги: выявлено три нарушения. (как указано в Акте контрольных мероприятий, случаи нарушение срока были допущены в связи с особенностями порядка передачи документов с грифом ДСП. Так, время, затраченной только на доставку документов услугополучателю и возврата подписанных экземпляров, составило 14 дней, что повлияло на общий срок оказания государственной услуги).

По МД «Запказнедра»:

при оказании государственной услуги «Заключение       соглашения о конфеденциальности»допущено пять нарушений. (как указано в Акте контрольных мероприятий, выявленные нарушения допущены ввиду несовершенства действующего регламента и стандарта государственной услуги «Заключение      соглашения о конфиденциальности», в которых не предусмотрен мотивированный отказ в случае срыва срока услугополучателем).

Согласно Отчетапо внутреннему контролю за 12 месяцев 2017 года, по результатам мониторинга качества оказания государственных услуг, проведенного КГН в 2017 году:

  • количество государственных услуг, оказанных с нарушением установленных сроков услугодателями (за исключением оказанных через Государственную корпорацию) в бумажном виде составило - 3 факта, оказанных с нарушением установленных сроков в электронном виде – 1 факт;
  • количество жалоб на качество государственных услуг, оказанных услугодателями (за исключением оказанных через Государственную корпорацию) в бумажном виде составило – 2 факта. При этом по 1 нарушению, приняты меры по восстановлению нарушенных прав услугополучателей, одно лицо восстановило нарушенные права при получении государственных услуг.

Вместе с тем, обращаем внимание, что согласно того же Отчетапо внутреннему контролю за 12 месяцев 2017 годане было выявлено ни одного нарушения, а количество наложенных дисциплинарных взысканий по итогам указанных контрольных мероприятий, в виде выговора составил 1 факт, что свидетельствует или о допущенных технических неточностях при подготовке отчета КГН или намеренном искажении отчетной информации.

По результатам внутреннего контроля за качеством и своевременности оказаний государственных услуг, проведенного сотрудниками департамента документирования и контроля Министерства по инвестициям и развитию в октябре 2017 году были выявлены 5 фактов нарушений при оказании государственных услуг.

Так, по государственной услуге «Заключение контракта (договора) на государственное геологическое изучение недр, за исключением финансируемых из республиканского бюджета» выдача результата государственной услуги осуществлялось вне рабочее время. Например, ТОО «НурИнвест» выдано 29 июля 2017 года исх. №274/4185-кгн, ТОО «Алекс» выдано 29 июля 2017 года исх. №27-4/4187-кгн, ТОО «АрайМунай» выдано 29 июля 2017 года №27-4/4144-кгн.

Также, по данной государственной услуге выявлены факты несвоевременного предоставления мотивированного отказа. Например, услугополучателю ТОО «Сварог ЛТД» мотивированный отказ дан на 10-ый день.

В ходе выборочной проверки также выявлены 3 факта нарушения сроков оказания государственной услуги, установленных стандартом государственной услуги:

  1. По государственной услуге «Заключение контракта (договора) на государственное геологическое изучение недр, за исключением финансируемых из республиканского бюджета» - 2 нарушения(ТОО «ГРК Байсу-СУ» №27-3/972-кгн от 13 марта 2017 года, ТОО «Актуальная геология» №27-3/972-кгн от 10 марта 2017 года).
  2. По государственной услуге«Выдача согласия на вывоз геологической информации за пределы территории Республики Казахстан в пределах территории Таможенного союза» - 1 нарушение(ТОО «Асыл Ресорсес» KZ79RBY00000075 от 17 июля 2017 года).

Проведенный анализ показал, чтоне всеуказанные нарушения были учтены в итоговом (годовом) Отчете КГН.

Также отмечаем,отсутствие полной информация о привлечении к различным видам дисциплинарной ответственности работников КГН и МД.

Так, по результатам проведенной выборочной проверки были применены меры дисциплинарного взыскания в отношении руководителя Управления внутреннего администрирования и финансов М.В. Протасова(«выговор»,приказ от 15.09.2018 г. № 102-ОК).

По результатам выборочной проверки в КГН, проведенного АДГСиПК в августе 2017 года выявлено семнадцатьфактов нарушений законодательства РК в сфере оказания государственных услуг:

Проведенный анализ показал, чтоуказанные нарушения не были учтены в итоговом (годовом) Отчете КГН.

Также отмечаем,что информация о привлечении к различным видам дисциплинарной ответственности работников КГН и МД за выявленные нарушения отсутствует.

За два квартала 2018 года было оказано 1251 государственная услуга, при этом количество отказов в оказании государственных услуг составило – 98(7,8 % от общего числа оказанных услуг), не обоснованных отказов – 0.

Вместе с тем, обращаем внимание, что согласно сводной информации по Министерству по инвестициям и развитию РК, за два квартала 2018 года было оказано 1264 государственные услуги, количество обоснованных отказов составило 112 фактов(8,8 % от общего числа оказанных услуг),не обоснованных отказов – 0, что, как и в предыдущем отчетном периоде, свидетельствует или о технических неточностях при подготовке отчета КГН или намеренном искажении отчетной информации.

Количество необоснованных отказов за два квартала 2018 года, может иметь большие показатели, по тем же основаниям, что были изложены ранее по 2017 году.

Указанные допущения по 2017 году и по результатам двух кварталов 2018 года актуализирует проведение соответствующих контрольных мероприятий и усиление внутриведомственного контроля в данном вопросе.

Рекомендации:

 

Министерству по инвестициям и развитию РК:

  • Внести изменения в стандарты государственных услуг в части закрепления четкогои исчерпывающего перечня оснований отказа в оказании государственной услуги (с учетом Кодекса РК «О недрах и недропользовании», в части исключенных функций МИР, КГН и МД; изменений и дополнений в Водный кодекс РК и реестр государственных услуг). Срок исполнения - 6 месяцев.

 

Комитету геологии и недропользования:

  • провести внеплановый внутренний контроль за качеством оказания государственных услуг в КГН и всех МД на предмет наличия необоснованных отказов в оказании государственных услуг и оказания предпочтения услугополучателям по срокам оказания государственных услуг. Срок исполнения – 6 месяцев;
  • обеспечить объективность, корректность и синхронность отчетной информации в сфере оказания государственных услуг. Срок исполнения – 2 месяца;
  • обеспечить проведение мероприятий по разъяснению законодательства РК «О государственных услугах» среди сотрудников КГН, МД. Срок исполнения – 6 месяцев;

 

1.3.1. Вопросы оптимизации государственных услуг

В связи с оптимизацией государственных функций, введением в действие Кодекса РК «О недрах и недропользовании», внесением изменений и дополнений в Водный кодекс РК, а также утратой силы Закона РК «О недрах и недропользовании», за исключением ряда норм, МИР и КГН проводится работа по исключению из Водного кодекса РК ряда функций, а также исключению из Реестра государственных услуг ниже указанных услуг или их оптимизации:

Так, в соответствии с решением МВК от 01.02.18 об исключении из Реестра исключаются 2 государственные услуги: «Выдача геологического отвода» и «Выдача горного отвода».

При этом,данное решение представляется преждевременным и непроработанным по следующим основаниям.

Во-первых, закрепление на уровне постановления Правительства РК от 18 сентября 2013 года № 983 решения об исключение из Реестра двух государственных услуг «Выдача геологического отвода» и «Выдача горного отвода» приведет к ситуации, когда выше указанные функции КГН и МД, подпадающие под определение «государственная услуга», но не закрепленные в качестве таковой в реестре государственных услуг, станут по сути «скрытыми государственными услугами».Это значительно повысит уровень коррупционных рисков, количество административных барьеров для субъектов бизнеса и создаст условия для ограничения, ущемления или нарушения прав и законных интересов физических и юридических лиц.

Обращаем внимание, что в 2017 году, по результатам проверки уполномоченных государственных органов в сфере оказания государственных услуг были выявлены три «скрытые государственные услуги»: «Выдача геологического отвода», «Выдача горного отвода», «Обязательная экспертиза в области рационального и комплексного использования недр на проектные документы на проведение работ по добыче», что послужило основанием для их включения в октябре 2017 года в Реестр государственных услуг (Постановление Правительства Республики Казахстан от 12 октября 2017 года № 637 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правительства Республики Казахстан от 18 сентября 2013 года № 983 "Об утверждении реестра государственных услуг").

Это стало важной превентивной мерой предупреждения коррупции в части исключения или минимизации коррупционных рисков, а также обеспечения правовых условий реализации прав и законных интересов физических и юридических лиц.

Вместе с тем, указанные обстоятельства не были приняты во внимание МИР и КГН при подготовке и принятии решения об исключении из Реестра двух государственных услуг: «Выдача геологического отвода» и «Выдача горного отвода» в 2018 году.

Кроме того, согласно проведенного анализа положений Кодекса РК «О недрах и недропользовании» и приказа министра по инвестициям и развитию РК «О внесении изменений в приказ исполняющего обязанности Министра по инвестициям и развитию Республики Казахстан от 15 октября 2014 года№ 67 «Об утверждении положений Республиканского государственного учреждения «Комитет геологии и недропользования Министерства по инвестициям и развитию Республики Казахстан» и его территориальных подразделений», функции по выдачи горного и геологического отводовостались в ведении КГН и территориальных органов КГН.

Это указывает на необоснованность аргументов МИР и КГН в части отсутствия необходимости включения или оставления указанных услуг в Реестре государственных услуг.

 

В соответствии в п.3 ст.178 Кодекса РК «О недрах и недропользовании», а также в случаях перехода права недропользования, перехода права недропользования в порядке правопреемства, расширения контрактной территории с последующим получением нового горного отвода или геологического отвода, а также внесения изменений и дополнений по контрактам на недропользование, заключенным до введения в действие Кодекса РК «О недрах и недропользовании», выдача горного и геологического отвода будет осуществляться согласно Закона РК от 24 июня 2010 года «О недрах и недропользовании», что указывает на необходимость сохранения указанных услуг в Реестре государственных услуг и их оказания услугополучателям в соответствие с утвержденными стандартами и регламентами.

Так, к примеру, согласно п.3 ст.178 Кодекса РК «О недрах и недропользовании» установлено, что предоставление права недропользования лицу, ставшему победителем конкурса на получение права недропользования по твердым полезным ископаемым (общераспространенным полезным ископаемым), состоявшегося до дня введения в действие настоящего Кодекса, а также лицу, в отношении которого компетентным органом (местным исполнительным органом области, города республиканского значения, столицы) принято решение о заключении контракта на недропользование по твердым полезным ископаемым (общераспространенным полезным ископаемым) по результатам прямых переговоров либо по итогам конкурса, признанного несостоявшимся, осуществляется путем заключения контракта с компетентным органом (местным исполнительным органом области, города республиканского значения, столицы) в порядке и на условиях, установленных Законом Республики Казахстан «О недрах и недропользовании», действовавшим на день введения в действие настоящего Кодекса.

Наряду с этим,после принятия и введения в действие Кодекса РК «О недрах и недропользовании» и утраты силы Закона РК «О недрах и недропользовании», за исключением ряда норм, услуги, представляемые физическим и юридическим лицам в рамках выполнения КГН и МД функции по выдаче горного и геологического отводов, по-прежнему, по сути представляют собой государственные услуги.

Исключение из Реестра выше указанных двух государственных услуг, отсутствие правовых оснований по их оказанию в соответствие с утвержденными стандартами и регламентами, а также наличие значительныхправовых пробелов в Законе РК «О недрах и недропользовании», приведет к ситуации полного отсутствия правовых актов, регламентирующих порядок и условия выполнения функции по выдаче горного и геологического отводов (в том числе требования к услугодателям и услогополучателям, перечень, необходимых документов для предоставления услугодателю, основания в отказе выдаче горного и геологического отводов, порядок и сроки обжалования решений и др.).

Наличие широкого спектра неурегулированных отношений создаст условия для возникновения реальных коррупционных рисков при осуществлении функции по выдаче горного и геологического отводов.

При этом, следует отметить, что количество контрактов по республике, заключенным до введения в действие Кодекса РК «О недрах и недропользовании» является значительным. Также в Республике есть лица, имеющие возможность получить право недропользования, согласно п.3 ст.178 Кодекса РК «О недрах и недропользовании».

Так, по данным отчетов ЛКУ на момент проведения настоящего анализа количество действующих контрактов, заключенным до введения в действие Кодекса РК «О недрах и недропользовании» составило – 2794 единиц.

По информации Департамента недропользования КГН:

  • количество лиц, ставших победителем конкурса на получение права недропользования по твердым полезным ископаемым (общераспространенным полезным ископаемым), состоявшегося до дня введения в действие Кодекса РК «О недрах и недропользовании» составило - около 30;
  • количество лиц, в отношении которых компетентным органом (местным исполнительным органом области, города республиканского значения, столицы) до дня введения в действие Кодекса РК «О недрах и недропользовании» принято решение о заключении контракта на недропользование по твердым полезным ископаемым (общераспространенным полезным ископаемым) по результатам прямых переговоров составило - около 15.

Обращаем внимание, что по срокам действие контрактов, заключенным до введения в действие Кодекса РК «О недрах и недропользовании» может составлять значительные временные периоды - до 45 лет, что позволяет, несмотря на сокращение оснований для выдачи горного и геологического отводов, утверждать о востребованности указанных государственных услуг как в настоящее время, так в далекой перспективе.

Кроме того, проведенный анализ показал, что в отраслевом законодательстве (Кодекс РК от 27.12.17 «О недрах и недропользовании») не раскрытпорядкареализации функций по выдаче горных и геологических отводов. Компетенция на разработку соответствующего подзаконного акта также отсутствует.

 

Рекомендации:

Министерству по инвестициям и развитию РК:

подготовить предложения по внесению изменений и дополнений в приказ Министра по инвестициям и развитию Республики Казахстан от 28 апреля 2015 года № 501 «Об утверждении стандартов государственных услуг в сфере геологии и пользования водными ресурсами», направленные на обеспечениеисполнениятребований п.1 ст.12 Закона РК «О государственных услугах» (с учетом Кодекса РК «О недрах и недропользовании», в части исключенных функций МИР, КГН и МД; изменений и дополнений в Водный кодекс РК и реестр государственных услуг). Срок исполнения - 6 месяцев;

- принять меры по внесению изменений и дополнений в Кодекс РК «О недрах и недропользовании» в части определения порядка реализации функций по выдаче горных и геологических отводов – 6 месяцев.

 

1.3.2. Публичное обсуждение проекта стандарта государственной услуги, размещение стандартов, регламентов и отчетов на интернет-ресурсеуслугодателя (обладателя информации)

В ходе проведения внешнего анализа коррупционных рисков выявлены нарушения требований, закрепленные в законах РК «О государственных услугах» (ст.15; п.п.3) п.1 ст.23; п.2 ст.23) и «О доступе к информации» (п.п.3), 5), 10), 12), 13) п.2 ст.9; п.п.1) и п.п.5) п.3, п.п.4) п.4 ст.16; п.4 ст.17),в части обязательного размещения проектов стандартов государственных услуг для публичного обсуждения, отчетов об итогах публичного обсуждения проектов стандартов, отчетов в сфере оказания государственных услуг, а также утвержденных стандартов и регламентов государственных услуг на официальном интернет-ресурсе услугодателя.

 

По результатам проведенного анализа контента портала «Открытые НПА» (https://legalacts.egov.kz) можно утверждать, что публичное обсуждение проекта Приказа Министра по инвестициям и развитию РК от 26 мая 2016 года № 442 «О внесении изменений в приказ Министра по инвестициям и развитию РК от 28 апреля 2015 года № 501 «Об утверждении стандартов государственных услуг в сфере геологии и пользования водными ресурсами»», не проводилось, поскольку указанный проект приказа на данном портале не размещался.

 

О нарушениях требований, требований законов РК «О государственных услугах» (ст.15; п.п.3) п.1 ст.23; п.2 ст.23) и «О доступе к информации» (п.п. 3), 5), 10), 12), 13) п.2 ст.9; п.п.1) и п.п.5) п.3, п.п.4) п.4 ст.16; п.4 ст.17), свидетельствуют также результаты проведенного анализа контента интернет-ресурса МИР (http://mid.gov.kz).

К примеру:в колонке «Государственные услуги» - «Отчеты публичного обсуждения проектов стандартов государственных услуг» - «Комитет геологии и недропользования» отсутствуют Отчеты публичного обсуждения проекта Приказа Министра по инвестициям и развитию РК от 26 мая 2016 года № 442 «О внесении изменений в приказ Министра по инвестициям и развитию РК от 28 апреля 2015 года № 501 «Об утверждении стандартов государственных услуг в сфере геологии и пользования водными ресурсами»», вносящего изменения и дополнения в 13 стандартов государственных услуг, оказываемых КГН и МД;

  1. в колонке «Государственные услуги» - «Проекты стандартов новых государственных услуг»:
  • не размещен проект Приказа Министра по инвестициям и развитию РК от 26 мая 2016 года № 442 «О внесении изменений в приказ Министра по инвестициям и развитию РК от 28 апреля 2015 года № 501 «Об утверждении стандартов государственных услуг в сфере геологии и пользования водными ресурсами»» вместе с пояснительными записками и сравнительными таблицами;
  • не размещен проекта Приказа Министра по инвестициям и развитию РК «О внесении изменений и дополнения в приказ Министра по инвестициям и развитию РК от 28 апреля 2015 года № 501 «Об утверждении стандартов государственных услуг в сфере геологии и пользования водными ресурсами», вместе с пояснительными записками и сравнительными таблицами, размещенный 15 августа 2018 года на публичное обсуждение на портал «Открытые НПА» (https://legalacts.egov.kz/npa/view?id=1962521).
  1. в колонке «Государственные услуги» - «Перечень государственных услуг» - «Комитет геологии и недропользования»:
  • размещены не актуальные тексты регламентов девяти государственных услуг;
  • по пяти государственным услугам, оказываемым МИО не размещены или размещены не актуальные тексты регламентов;
  1. в колонке «Государственные услуги» - «Реестр государственных услуг» размещен не актуальныйтекст реестра государственный услуг.
  2. в колонке «Государственные услуги» - «Отчет об итогах работы в сфере государственных услуг» не размещены отчеты о работе Министерства по инвестициям и развитию РК по внутреннему контролю за качеством оказываемых государственных услуг за 1 и 2 кварталы 2018 года.
  3. на интернет-ресурсе МИР (http://mid.gov.kz):
  • не размещены информационные сообщения о результатах проверок, проведенных МИР в пределах их полномочий в сфере оказания государственных услуг, а также о результатах проверок, проведенных в КГН и МД в сфере оказания государственных услуг за 2017 год;
  • не размещены результаты общественного мониторинга качества оказания государственных услуг.

Проведенный анализ контента интернет-ресурса КГН (http://geology.mid.gov.kz) свидетельствует о следующих нарушениях требований Закона РК «О доступе к информации» (п.п. 3), 5), 10), 12), 13) п.2 ст.9; п.п.1) и п.п.5) п.3 ст.16):

  1. в колонке «Государственные услуги»:
  • отсутствуют Отчеты публичного обсуждения проекта Приказа Министра по инвестициям и развитию РК от 26 мая 2016 года № 442 «О внесении изменений в приказ Министра по инвестициям и развитию РК от 28 апреля 2015 года № 501 «Об утверждении стандартов государственных услуг в сфере геологии и пользования водными ресурсами»», вносящего изменения и дополнения в 13 стандартов государственных услуг, оказываемых КГН и МД;
  • не размещен проект Приказа Министра по инвестициям и развитию РК от 26 мая 2016 года № 442 «О внесении изменений в приказ Министра по инвестициям и развитию РК от 28 апреля 2015 года № 501 «Об утверждении стандартов государственных услуг в сфере геологии и пользования водными ресурсами»» вместе с пояснительными записками и сравнительными таблицами;
  • не размещен проект Приказа Министра по инвестициям и развитию РК «О внесении изменений и дополнения в приказ Министра по инвестициям и развитию РК от 28 апреля 2015 года № 501 «Об утверждении стандартов государственных услуг в сфере геологии и пользования водными ресурсами», вместе с пояснительными записками и сравнительными таблицами, размещенный 15 августа 2018 года на публичное обсуждение на портал «Открытые НПА» (https://legalacts.egov.kz/npa/view?id=1962521).
  1. на интернет-ресурсе КГН (http://geology.mid.gov.kz):
  • отсутствует перечень государственных услуг;
  • не размещен Отчет о работе КГН по внутреннему контролю за качеством оказываемых государственных услуг за 2016-2017 годы, за 1 и 2 кварталы 2018 года;
  • не размещены информационные сообщения о результатах проверок, проведенных КГН в пределах их полномочий в сфере оказания государственных услуг, а также о результатах проверок, проведенных в КГН и МД в сфере оказания государственных услуг за 2016-2017 годы;
  • не размещены результаты общественного мониторинга качества оказания государственных услуг.
  • проведенный анализ контента интернет-ресурсов территориальных органов КГН также свидетельствует об аналогичных нарушениях требований законов РК «О государственных услугах» (п.п.3) п.1 ст.23; п.2 ст.23) и «О доступе к информации» (п.п.3), 5), 10), 12), 13) п.2 ст.9; п.п.1) и п.п.5) п.3, п.п.4) п.4 ст.16).

Выявленные нарушения требований законов РК «О государственных услугах» и «О доступе к информации» свидетельствуют о неполном следовании МИР, КГН и МД следующим принципам:

  • прозрачность и открытость деятельности в сфере оказания государственных услуг;
  • доступность НПА, разрабатываемых для пользователей;
  • обратная связь с пользователями;
  • формирование общественного видения относительно продвижения того или иного нововведения в сфере оказания государственных услуг;
  • формирование итоговой отчетности для последующего анализа.

 

Рекомендации:

 

Министерству по инвестициям и развитию:

  • снять проект приказа Министра по инвестициям и развитию РК «О внесении изменений и дополнения в приказ Министра по инвестициям и развитию РК от 28 апреля 2015 года № 501 «Об утверждении стандартов государственных услуг в сфере геологии и пользования водными ресурсами» с публичного обсуждения с портала «Открытые НПА» и доработать с учетом рекомендаций и выявленных недостатков, указанных в данном подразделе и разделе втором настоящей аналитической справки. Срок исполнения – 6 месяцев.

Министерству по инвестициям и развитию, КГН и МД:

  • обеспечить исполнение требований законов РК «О государственных услугах» и «О доступе к информации» в части обязательного размещения проектов стандартов государственных услуг и отчетов об итогах публичного обсуждения проектов стандартов, а также утвержденных стандартов и регламентов государственных услуг, отчетов за качеством оказываемых государственных услуг на официальных интернет-ресурсах в предусмотренные законом сроки. Срок исполнения – 6 месяцев.

 

1.3.3. Уровень автоматизации процессов оказания государственных услуг.

Анализ реестра, стандартов и регламентов по 16 государственным услугам, свидетельствует о невысоком уровне автоматизации процессов оказания государственных услуг, что может создавать условия для формирования коррупционных рисков.

Так, из 16 государственных услуг:

11 (68,75 %) государственных услуг оказываются в бумажной форме;

2 (12,5 %) государственные услуги частично автоматизированы или предоставляется в бумажной форме (электронная/бумажная форма);

3 (18,75 %) государственные услуги оказываются в электронной форме.

По результатам внутреннего контроля за качеством оказания государственных услуг проведенного в 2017 году, из 1402 оказанных КГН и МД государственных услуг 1397 (99,6 %) услуг оказаны (за исключением оказанных через Государственную корпорацию) в бумажной форме.

В связи с отсутствием электронной формы оказания государственных услуг высокие коррупционные риски в 2017 году, ввиду наибольшей востребованности, сохранялись при оказании следующих государственных услуг:

  • Согласование проектной документации на проведение буровых и других горных работ – оказано 147 услуг;
  • Заключение контракта (договора) на государственное геологическое изучение недр, за исключением финансируемых из республиканского бюджета - оказано 167 услуг;
  • Заключение соглашения о конфиденциальности - оказано 906 услуг.

Обращаем внимание, что количественные показатели государственных услуг, оказанных в бумажной форме в 2017 году, могут является не корректными и иметь большие количественные показатели, поскольку в Отчет по внутреннему контролю за 12 месяцев 2017 года по КГН не включена итоговая информация по нижеуказанным государственным услугам:

  • Выдача горного отвода;
  • Выдача геологического отвода;
  • Обязательная экспертиза проектных документов по рациональному и комплексному использованию недр.

По результатам внутреннего контроля за качеством оказания государственных услуг за два квартала 2018 года, из 1251 оказанных КГН и МД государственных услуг 1251 (100 %) услуг оказаны (за исключением оказанных через Государственную корпорацию) в бумажной форме.

В связи с отсутствием электронной формы оказания государственных услуг высокие коррупционные риски по итогам двух кварталов 2018 года, ввиду наибольшей востребованности, сохранялись при оказании следующих государственных услуг:

  • «Согласование проектной документации на проведение буровых и других горных работ» – оказано 126 услуг;
  • «Заключение соглашения о конфиденциальности» - оказано 449 услуг;
  • «Заключение контракта (договора) на государственное геологическое изучение недр, за исключением финансируемых из республиканского бюджета» - оказано 221 услуг;
  • «Выдача горного отвода» - оказано 140 услуг;
  • «Выдача геологического отвода» - оказано 113 услуг;
  • «Обязательная экспертиза проектных документов по рациональному и комплексному использованию недр» - оказано 179 услуг.

 

Рекомендации:

Министерству по инвестициям и развитию РК и КГН:

- подготовить предложения по переводу государственных услуг, оказываемых в бумажной форме в соответствие с Реестром и стандартами государственных услуг, утвержденными МИР, в электронный формат. Срок исполнения – шесть месяцев.

1.4. Реализация разрешительных функций

Согласно Кодекса РК «О недрах и недропользовании» и приказа министра по инвестициям и развитию РК «О внесении изменений в приказ исполняющего обязанности Министра по инвестициям и развитию Республики Казахстан от 15 октября 2014 года № 67 «Об утверждении положений Республиканского государственного учреждения «Комитет геологии и недропользования Министерства по инвестициям и развитию Республики Казахстан» и его территориальных подразделений», за КГД и его территориальными органами закреплены ряд разрешительных функций.

Результаты проведенного анализа свидетельствуют о следующем:

- в компетенции КГД и МД выявлено наличие функций, подлежащих включению в реестр государственных услуг («скрытые государственные услуги»);

- ряд нормативных правовых актов, регламентирующих условия, требования, процедуры и бизнес-процессы выполнения разрешительных функций в рамках оказания государственных услуг содержат в себе коррупционные риски и правовые пробелы;

- процедура получения разрешения представляет собой довольно сложной и длительной по времени и зависящая от решения значительного количества компетентных органов, уполномоченных государственных органов, местных представительных и исполнительных органов, коллегиальных органов и комиссий.

Значительно усложняет процесс надлежащего оформления использования недр платежи за услуги, которые уплачивает заявитель еще на этапе подготовки решения, которое предоставит ему право легально использовать недра. Кроме этого, ряд документов для заявителя изготавливают субъекты хозяйствования за определенную сумму. В этой связи, возникают риски невозможности получения всего пакета разрешительных документов после осуществления платежей заявителем.

Таким образом, система предоставления разрешительных документов на использование недр содержит значительные коррупционные риски, что может вынуждать пользователей прибегать к нелегальному использованию недр.

Такая деятельность может происходить при содействии должностных лиц правоохранительных и государственных органов.

 

1.4.1. Наличие функций, подлежащих включению в реестр государственных услуг (Скрытая государственная услуга)

В ходе проведения внешнего анализа коррупционных рисков был проведен анализ нормативных правовых актов РК на предмет выявления государственных услуг, подлежащих к включению в реестр государственных услуг (Скрытая государственная услуга).

Результаты проведенного анализа свидетельствуют о том, что шесть ниже указанных функций, закрепленных за КГД и МД, содержат в себе все признаки, содержащиеся в определении «государственная услуга» и соответствуют требованиям, закрепленным в пункте 7 Приказа Министра национальной экономики РК от 20 ноября 2014 года № 98 «Об утверждении Правил ведения реестра государственных услуг» и на этом основании.

Согласно пункту 1 ст.12 Закона РК «О государственных услугах» они подлежат к включению в реестр государственных услуг.

  1. предоставление права недропользования для геологического изучения и использования пространства недр (функция закреплена п.п.1) ст.64 Кодекса о недрах и в п.п.14) п.16 Положения КГН);
  2. выдача разрешения на вывоз кернов за пределы Республики Казахстан (функция закреплена в п.5 ст.75 Кодекса о недрах и в п.п.29) п.16 Положения КГН);
  3. выдача разрешения на отчуждение недропользователем природных носителей геологической информации в виде проб и (или) вывоз им проб за пределы Республики Казахстан (функция закреплена в п.4 ст.75 Кодекса о недрах и в п.п.31) п.16 Положения КГН);
  4. согласование изменений в проекты поисково-оценочных работ на подземные воды по выданным лицензиям на геологическое изучение недр (функция закреплена в п.п.15) ст.64 Кодекса о недрах и в п.п.34) п.16 Положения КГН);
  5. выдача разрешения на извлечение горной массы и (или) перемещение почвы на участке разведки в объеме, превышающем одну тысячу кубических метров (функция закреплена в п.п.4) ст. 61 Кодекса о недрах и в п.п.36) п.16 Положения КГН);
  1. подтверждение обнаружения(функция закреплена в ст.123 Кодекса о недрах).

Кроме того, порядок выдачи разрешений на вывоз кернов за пределы РК и разрешений на отчуждение недропользователем природных носителей геологической информации в виде проб и (или) вывоз им проб за пределы РК необходимо привести в соответствие с Договором о Евразийском экономическом союзе от 29 мая 2018 года.

Согласно статье 28 данного договора в рамках функционирования внутреннего рынка во взаимной торговле товарами государства-члены не применяют ввозные и вывозные таможенные пошлины (иные пошлины, налоги и сборы, имеющие эквивалентное действие), меры нетарифного регулирования, специальные защитные, антидемпинговые и компенсационные меры.

Также обращаем внимание, что согласно п.1 и п.10 ст.265 Кодекса РК «О недрах и недропользовании», «лицо, заинтересованное в получении лицензии на старательство, подает в местный исполнительный орган области письменное заявление по форме, утверждаемой уполномоченным органом в области твердых полезных ископаемых. Порядок подачи и рассмотрения заявлений на выдачу лицензий на старательство определяется уполномоченным органом в области твердых полезных ископаемых.».

Проведенный анализ функции МИО по выдаче лицензии на старательство, выявил, что оказываемая услуга содержат в себе все признаки, содержащиеся в определении «государственная услуга» и соответствуют требованиям, закрепленным в п.7 Приказа Министра национальной экономики Республики Казахстан от 20 ноября 2014 года № 98 «Об утверждении Правил ведения реестра государственных услуг», что предполагает выключение данной государственной услуги в Реестр государственных услуг.

Таким образом, уполномоченный орган в области твердых полезных ископаемых, ввиду того, что услуга по выдаче лицензии на старательство подлежит выключению в Реестр государственных услуг, обязан разработать и утвердить Порядок подачи и рассмотрения заявлений на выдачу лицензий на старательство в соответствие с требованиями, предъявляемыми к стандарту государственной услуги, закрепленными в Законе РК «О государственных услугах».

Согласно требований действующего законодательства, утверждению стандарта государственной услуги предшествует процедура включения государственной услуги в Реестр государственных услуг, что соответственно актуализирует решение следующих вопросов:

  • закреплении в Положении МИР функции, связанной с утверждением стандарта государственной услуге «Выдача лицензии на старательство»,
  • закреплении в Положении КГН функции, связанной с разработкой стандарта данной государственной услуги,
  • представлении Министерством по инвестициям и развитию РКв уполномоченный орган сведений о государственной услуге «Выдача лицензии на старательство» для включения в Реестр государственных услуг.

Не выполнение указанных в данном подразделе рекомендаций приведет к нарушению требований законодательства в сфере оказания государственных услуг и возникновению коррупционных рисков при выполнении соответствующих государственных функций.

 

Рекомендации:

Министерству по инвестициям и развитию РК:

1) в установленном законодательством РК порядке представить в Правительство РК проект постановления Правительство РК, направленный на закрепление в Положении о Министерстве по инвестициям и развитию Республики Казахстан функции по выдаче подтверждения обнаружения. Срок исполнения – 6 месяцев.

2) в установленном законодательством РК порядке внести изменения и дополнения в приказ министра по инвестициям и развитию РК «О внесении изменений в приказ исполняющего обязанности Министра по инвестициям и развитию Республики Казахстан от 15 октября 2014 года № 67 «Об утверждении положений Республиканского государственного учреждения «Комитет геологии и недропользования Министерства по инвестициям и развитию Республики Казахстан» и его территориальных подразделений», направленный на закрепление за КГН функции по выдаче подтверждения обнаружения. Срок исполнения – 2 месяцапосле внесения соответствующих изменений в Положение о Министерстве по инвестициям и развитию Республики Казахстан.

3) в установленном законодательством РК порядке представить в уполномоченный орган сведения о восьми ниже указанных государственных услугах для внесения дополнений в реестр государственных услуг по форме согласно приложению 1 к Правилам ведения реестра государственных услуг, утвержденного приказом Министра национальной экономики РК от 20 ноября 2014 года № 98:

  • выдача разрешения на право недропользования для геологического изучения недр;
  • выдача разрешения на право недропользования для использования пространства недр;
  • выдача разрешения на вывоз кернов за пределы Республики Казахстан;
  • выдача разрешения на отчуждение недропользователем природных носителей геологической информации в виде проб и (или) вывоз им проб за пределы Республики Казахстан;
  • согласование изменений в проекты поисково-оценочных работ на подземные воды по выданным лицензиям на геологическое изучение недр;
  • выдача разрешения на извлечение горной массы и (или) перемещение почвы на участке разведки в объеме, превышающем одну тысячу кубических метров;
  • подтверждение обнаружения; (Предлагаемая редакция государственной услуги: «Выдача подтверждения обнаружения»);
  • выдача лицензии на старательство. (Предлагаемая редакция государственной услуги: «Выдача разрешения на старательство»). Срок исполнения – шесть месяцев.

 

1.5. Реализация контрольных функций

Согласно данным ведомственной отчетности КГН в 2017 году МД проведено 302 проверки в области недропользования, в первом полугодии 2018 года 87 проверок. Все проверочные действия осуществляются межрегиональными департаментами КГН. 

Значительное сокращение проверок в текущем году произошло вследствие внесения изменений в Предпринимательский кодекс, где исключена норма по выборочным проверкам (согласно графика выборочных проверок на 1 полугодие т.г. планировалось осуществление 144 проверок, фактически проведено – 87). 

В этой связи, утвержденные ранее критерии оценки степени риска и проверочные листы в области изучения и использования недр, требуют приведения в соответствие нормам Предпринимательского кодекса (по информации КГН данная работа будет проведена после утверждения соответствующей методики по Системе оценки рисков уполномоченным органом в сфере предпринимательств - МНЭ РК).

При разработке новой системы оценки рисков в КГН обращаем внимание на принятие мер по недопущению и устранению следующих недостатков, выявленных в ходе анализа:

- в нарушении норм статьи 141 Предпринимательского кодекса на официальном интернет-ресурсе КГН размещен проверочный лист, утративший силу в марте т.г. согласно совместного приказа и.о. Министра по инвестициям и развитию от 28 декабря 2017 года № 916 и Министра национальной экономики от 7 марта 2018 года № 101;

-в субъективном критерии «результаты предыдущих проверок субъектов контроля» не указывается временной период нарушения, что неоправданно расширяет дискреционные полномочия должностных лиц, осуществляющих процедуру отбора;

- функции проведения процедур отбора субъектов контроля не закреплены в положении структурных подразделений и должностных инструкциях сотрудников КГН и МД.

Выше указанные недостатки на практике приводят к «размыванию» ответственности руководителей и должностных лиц за принятые ими решения по процедуре отбора субъекта контроля, что может создавать предпосылки коррупционных рисков.

Кроме того, ситуация, когда подразделение занимается подготовкой квалификационных требований к объектам контроля и далее проводит контрольные мероприятия объективно порождает конфликт интересов.

В этой связи, в целях соблюдения принципов объективности и независимости рекомендуется проработку требований, установленных в проверочных листах проводить с участием соответствующих подразделений Министерства по инвестициям и развитию, а также общественных организаций системы недропользования и независимых экспертов.

 

Рекомендации:

Комитету геологии и недропользования:

- разработать и утвердить критерии оценки степени риска и проверочного листа в области изучения и использования недр с учетом замечаний, указанных в данном разделе. Срок исполнения – 6 месяцев;

- закрепить функции проведения процедур отбора субъектов контроля, в положениях структурных подразделений и в должностных инструкциях сотрудников КГН и МД. Срок исполнения – 6 месяцев.

 

1.5.1. Отсутствие ведомственного контроля в сфере проверочных действий

Изучение положений структурных подразделений КГН указывает на отсутствие в них функций ведомственного контроля над деятельностью МД в сфере проверочных действий. 

Так, в положении Управления мониторинга и контроля за рациональным и комплексным использованием недр КГН данная функция отражена в форме сбора, анализа и представлении информации по проведенным проверкам объектов недропользования согласно ведомственной статистической отчетности по проверкам.

На момент анализа ведомственные документы, регламентирующие контрольные функции в отношении МД, а также аналитические материалы по этой сфере, отсутствуют.

Соответствующие указания и аналитические обзоры по линии проверочных действий в регионы не направлялись.

В результате, контроль МД по вопросу реализации контрольных функций со стороны КГН в виде выездных комплексных проверок, не проводится.  

Таким образом, ведомственный контроль не стал в КГН инструментом, способствующим своевременному предотвращению и предупреждению коррупционных рисков в сфере проверочных действий, осуществляемых территориальными подразделениями.

 

Рекомендации:

Комитету геологии и недропользования:

- закрепить функции ведомственного контроля в положениях структурных подразделений КГН, реализующих контрольные функции;

-разработать ведомственные документы, регламентирующие и детализирующие соответствующие меры контроля со стороны КГН в отношении МД;

Срок исполнения – 3 месяца.

 

 

1.5.2. Недостатки методологической поддержки в сфере контроля

Как свидетельствуют результаты проведенного анализа, несовершенство процесса организации контроля над деятельностью МД и не оказание им должной методологической поддержки создают предпосылки и условия для появления коррупционных рисков.

В частности, по результатам изучения актов проверок, выявлены следующие недостатки и нарушения, допускаемые в ходе проверок.  

  1. Выборочный подход при проверке требований, указанных в проверочном листе. Не все требования, указанные в проверочном листе, проверяются в ходе проверки.
  2. Определение проверяемого периода проверки производится проверяющим самостоятельно. Срок проверяемого периода ввиду отсутствия соответствующей регламентации и методики остается на усмотрении проверяющего.
  3. Не единообразное оформление актов проверки. Все акты проверок региональных инспекций, вследствие отсутствия типовой формы акта по порядку оформления различаются между собой.Например, в актах проверок МД «ЮжКазнедра» не указывается проверяемый период, что является нарушением норм статьи 145 Предпринимательского кодекса.

 Наличие фактов проверки требований, установленных в проверочных листах, утративших силу.

В акте проверки предприятия «Б»  проведенной Кызылординской региональной инспекцией в период с 21.05.2018 года по 08.06.2018 года указаны требования из проверочного листа, утратившего силу согласно совместного приказа и.о. Министра по инвестициям и развитию РК от 28.12.2017 № 916 и Министра национальной экономики РК от 07.03.2018 № 101.

При этом в ходе проверки другой компании «А», осуществленной  Кызылординской региональной инспекцией в тот же период проверяются требования, установленные действующим на то время проверочным листом.

Выше указанные пробелы, факты и несоответствия создают условия для возникновения коррупционных рисков, что требует принятия соответствующих мер организационно-правового характера. 

 

Рекомендации:

Комитету геологии и недропользования:

- провести анализ по оформлению актов проверок МД и, по итогам направить соответствующие указание и рекомендации в МД;

- разработать методические рекомендации по осуществлению проверочных действий, регламентирующие и детализирующие меры контроля; Срок исполнения – 6 месяцев.

 

1.5.3. Административная практика

К подведомственности КГН относится статьи 345, 346, 356 КоАП по которым наложено в 2017 году 387 административных взысканий с штрафом на сумму 78 млн.тенге, в первом полугодии 2018 года 128 административных материалов с штрафом 24 млн.тенге.Сводная ведомственная отчетность по административной практике в КГН не составляется, что не позволяет провести анализ на должном уровне.

Контрольные проверки, производимые в отношении недропользователей являются в преобладающей части результативными, как правило с составлением соответствующего административного материала (в 2017 году из 302 проверок – выявлены нарушения в 238 результативность 78%, в первом полугодии 2018 года из 87 проверок в 71, результативность 81%).

При этом основным видом нарушения являлось не соблюдение недропользователями проектных показателей, которые имеют объективную основу. 

 Это обусловлено изменениями конъюнктуры рынка сбыта, геологических условий, производственных параметров, происходящих в течение календарного года, которые приводят к регулярному отклонению проектного показателя от уровня, установленного техническим проектом на отработку участка недр. Практика недропользования, в частности акты проверок наглядно показывает, что такие отклонения возникают постоянно и проектный показатель может отличаться по факту, как в большую, так и меньшую сторону, имея не редко незначительный характер. 

В этой связи требует рассмотрения вопрос о неприменении меры ответственности за незначительные несоответствия показателей проектных документов к текущей деятельности, в случае, когда недропользователь своевременно начал подготовку и процесс согласований изменений проектной документации, представив соответствующие подтверждения.

В ходе анализа также отмечено, что в положениях структурных подразделений КГН функции анализа за состоянием административного производства не установлены.

Соответственно, анализ административной практики в разрезе регионов не проводится, методические рекомендации, обзорные письма и указания в регионы не направляются.

В результате за вопросы законности наложенных административных взысканий отвечают регионы, где отсутствие должного внутриведомственного контроля может создавать условия для возникновения коррупционных рисков.

 Выше указанные факты свидетельствуют об отсутствии в КГН налаженной системы учета и профилактической работы по минимизации коррупционных рисков, возникающих в сфере административного производства. 

 

Рекомендации:

Комитету геологии и недропользования:

- закрепить функции ведомственного контроля по сфере административной практики в положении структурного подразделения КГН и МД;

- провести анализ по сфере административного производства с направлением аналитического обзора и указания в МД. Срок исполнения – 6 месяцев.

 

1.6. Иные вопросы, вытекающие из организационно-управленческой деятельности КГН и МД

 

1.6.1. Риски при осуществлении государственных закупок

Внешним анализом коррупционных рисков установлено, что наиболее часто встречаемыми проблемами, создающими коррупционные риски в системе государственных закупок КГН и МД являются:

- высокая доля государственных закупок из одного источника;

- отсутствие должной конкурентной среды в геологоразведочном сегменте рынка;

- необеспечение гласности и прозрачности конкурсных процедур;

- отсутствие прозрачности при принятии решений конкурсной комиссией (при проведении конкурса не участвуют наблюдатели и независимые эксперты).

Так, по результатам проведенного анализа в МД отмечается высокая доля проведения закупок способом из одного источника, что расценивается как негативный фактор.

К примеру, в 2017 году государственный закуп в МД «Востказнедра» проводился 125 раз, из них способом из одного источника 88 раз (70 %).

За текущий период 2018 года 143 раза, из них способом из одного источника 121 раз (85%).

В 2017 году закуп хозяйственных товаров проводился исключительно путем из одного источника у ИП «Р»,  5 раз на общую сумму 280 тыс.тенге, в первом полугодии 2018 года 7 раз на общую сумму 171 тыс.тенге.

К числу предпосылок, создающих условия для коррупционных рисков, является отсутствие должной конкурентной среды в геологоразведочном сегменте рынка.

Как показывает анализ в государственных закупках по составлению проектно - сметной документации и проведению геологоразведочных работ в МД систематически участвует узкий круг одних и тех же поставщиков, что создает условия для тесных контактов и оказание предпочтения.

Например, ТОО «Азимут Геология» проводило работы по составлению ПСД на «Поисковые работы с оценкой природы Каратуленской гравимагнитной аномалии в юго-восточной части Жаильминской синклинали, координаты центра аномалии: 48000'53" с.ш. 71008'57"в.д., Карагандинская область», площадь работ 24,0 кв.км 7. После чего данное ТОО стало победителем конкурса по выполнению данных работ.

Идентичная ситуация с ТОО «Центргеолсъемка», которое составляло ПСД на Глубинное геологическое картирование м-ба 1:200000 с оценкой прогнозных ресурсов листов М-41-ХХХVI, L-41-VI (Карагандинская область), площадь работ 11064,0 км2, а также Геологическое доизучение м-ба 1:200000 с оценкой прогнозных ресурсов листов М-43-XXII, XXIII (Карагандинская область), площадь работ 10706 кв.км. Далее это же компания проводило геологоразведочные работы на том же участке. 

По МД «Южказнедра» ТОО «АлматыГидроГеология» в 2017 году 5 раз становился победителем по проведенным государственным закупкам, то же ТОО в 2018 году 5 раз становился победителем по проведенным государственным закупкам, ТОО «АГП ПСЭ» в 2018 году 11 раз становился победителем по проведенным государственным закупкам.

О наличии рисков в сфере закупок свидетельствуют материалы проверки природоохранной прокуратуры.

Так, по ПСД на объекте «Проведение поисковых работ на участке Кингирский» предусматривается пробурить 6 скважин по 1000 погонных метров каждой (договор о государственных закупках от 28.02.2017г. №160 заключен с ТОО «Ц» на сумму 280 млн. 826 тыс.тенге).

Изучением актов выполненных работ с января по март 2018 года установлено, что фактически ТОО пробурено 2 скважины К-3 (460 пог.метров) и К-4 (225 пог.метров, акт выполненных работ от 16.03.2018г.).

В ходе изучения снимков кернов, составленных ТОО «Центргеольсъемка» по скважине К-4 установлено, что фото кернов, сложенных с 1 по 7 ящики идентичны с фотодокументацией кернов со скважины К-2, керны, сложенные с 8 по 11 ящик идентичны с фотодокументацией кернов скважины К-1, что вызвало обоснованные сомнения в выполнении буровых работ на данной скважине (скважины К-1 и К-2 пробурены в 2017г.).

Установлено, что согласно бурового журнала скважины К-4 участка «Кингирский» фактически работы по бурению данной скважины начаты лишь 17.03.2018г., т.е. по состоянию на 16.03.2018г. по скважине К-4 работы по бурению объемом 225 погонных метров выполнено не было, соответственно представленная фото документация является фиктивной.

При надлежащей проверке фото документации кернов (сверки фото скважины К-4 со скважинами К-1 и К-2 этого же участка) и осуществления предварительного выезда на указанный участок, комиссии следовало бы отказать в приемке работ ввиду идентичности фотоматериалов скважины К-4 с другими скважинами данного участка и фактического невыполнения данного объема.

Выше указанные факты свидетельствуют о ненадлежащей и неэффективной работе комиссий, что требует принятия соответствующих мер по усилению внутриведомственного контроля в рассматриваемой сфере.

Обращаем внимание, что одной из мер предотвращения коррупции и других злоупотреблений в сфере закупок является обеспечение гласности и прозрачности всех процедур.

Принцип открытости и прозрачности процесса государственных закупок получил свое закрепление в п.п.4) ст.4 Закона РК «О государственных закупках».

Согласно п.п.6) п.3 ст.16 Закона РК «О доступе к информации» КГН обязан размещать на своих интернет-ресурсах сведения о проводимых государственных закупках в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан о государственных закупках.

Согласно п.п.11) п.3 ст.16 Закона РК «О доступе к информации», КГН обязан размещать на своих интернет-ресурсах информацию о проведении конкурсов, тендеров:

- сведения об открытых конкурсных торгах (аукционах, тендерах), экспертизах и других мероприятиях и условия их проведения;

- условия участия в них физических и юридических лиц;

- протоколы проведенных открытых конкурсных торгов (аукционов, тендеров);

В соответствие с Приложением 1 к Правилам информационного наполнения интернет-ресурсов в колонке «Проведение конкурсов, тендеров» обладателями информации на интернет-ресурсах должна размещаться следующая информация:

  1. нормативные правовые акты, регулирующие порядок проведения государственных закупок (либо ссылка на НПА на официальном Интернет-ресурсе);
  2. годовой план государственных закупок;
  3. информация об открытых конкурсах, аукционах, тендерах, проводимых государственным органом, а также подведомственными организациями, включая: условия их проведения; порядок участия в них физических и юридических лиц; протоколы заседаний конкурсных комиссий; порядок обжалования принятых решений, результаты конкурса;
  4. в случае проведения конкурсов в электронной форме - наличие ссылок на соответствующие страницы портала электронных госзакупок, где размещены объявления о конкурсах, проводимых государственным органом.

Вместе с тем, анализ контента официального интернет-ресурса КГН и МД показывает, что ими не обеспечивается равный и свободный доступ потенциальных поставщиков к материалам проводимых государственных закупок. 

Так, на официальном интернет-ресурсе КГН и МД:

  • не размещена информация об открытых конкурсах (условия проведения, порядок участия в них физических и юридических лиц; протоколы заседаний конкурсных комиссий, порядок обжалования принятых решений, результаты конкурса.
  • размещен не актуальный текст Закона РК от 4 декабря 2015 года «О государственных закупках» (на интернет-ресурсе КГН);
  • не размещен текст Закона РК от 4 декабря 2015 года «О государственных закупках» (на интернет-ресурсах МД);
  • не размещен текст Приказа Министра финансов Республики Казахстан от 11 декабря 2015 года №648 «Об утверждении Правил осуществления государственных закупок».

 

Рекомендации:

Комитету геологии и недропользования:

- провести анализ вопросов, создающих коррупционные риски в системе государственных закупок КГН и МД, по результатам разработать комплекс мер профилактического и предупредительного характера. Срок исполнения – 3 месяца;

- обеспечить проведение мониторинга контента официальных интернет-ресурсов КГН и его территориальных подразделений на предмет соответствия требованиям законов РК «О доступе к информации», «О государственных закупках», Приказа и.о Министра по инвестициям и развитию РК от 28 января 2016 года № 116 «Об утверждении Правил информационного наполнения интернет-ресурсов государственных органов и требования к их содержанию». По результатам анализа привести контент официальных интернет-ресурсов в соответствие с требованиями вышеуказанных нормативных правовых актов; Срок исполнения – 2 месяца;

- рассмотреть возможность внедрения порядка приемкирезультатов выполненных работ по бюджетной программе 089 «Обеспечение рационального и комплексного использования недр и повышение геологической изученности территории Республики Казахстан» (подпрограмма 102 «Региональные геолого-съемочные, поисково-оценочные и поисково-разведочные работы») путем проверки с выездом сотрудников МД на объект на ежеквартальной основе. Срок исполнения 3 месяца.

- разработать меры по повышению эффективностивнутриведомственного мониторинга в сфере закупок в МД. Срок исполнения – 3 месяца.

 

1.6.2. Допретензионная и претензионная работы в КГН и МД

Функции составления плана государственных закупок, организации и проведения закупок относится к компетенции Управления внутреннего администрирования и финансов КГН.

По результатам анализа в данной сфере выявлены следующие недостатки и риски.

Отмечается значительное число судебных исков, поданных КГН в судебные органы о признании недобросовестным участником государственных закупок и взыскании неустойки. В 2017 году КГН подано 15 исков, в первом полугодии 2018 года 14 исков.

Одной из причин сложившейся ситуации является отсутствие должной организации допретензионной и претензионной работы в КГН, а также персональной ответственности сотрудников по данному направлению работы.    

Так, в положение по Управлению внутреннего администрирования и финансов и должностной инструкции ответственного специалиста по линии государственных закупок не прописана позиция по участию в допретензионной работе.

Вместе с тем, выставление и рассмотрение претензии, как правило, позволяют урегулировать спор, не доводя его до стадии судебного разбирательства.

Закрепление такой позиции в положении Управления внутреннего администрирования и финансов и ответственного сотрудника, на наш взгляд, минимизирует нарушения, связанные с возможной недобросовестностью сотрудников и контрагентов, а риски перехода конфликта в судебную тяжбу уменьшатся.

Недостатки по ведению допретензионной и претензионной работы отмечаются и в МД.

Так, по информации территориального Департамента по Карагандинской области МД «ЦентрКазнедра» не приняты должные меры по направлению уведомления в адрес ТОО «Азимут Геология» о намерении расторгнуть договор за невнесение обеспечения исполнения договора по дополнительному соглашению от 05.10.2017 г. на сумму 2 656 тыс.тенге (п.п.4 п.416 «Правил осуществления государственных закупок» от 11.12.2015г. №648, п.9.5 договора о госзакупках от 24.04.2017г.).

В 2017 году Счетным Комитетом проводился аудит соблюдения КГН и МД законодательства о государственных закупках, в ходе которого установлены многочисленные факты нарушений законодательства о закупках в регионах. При этом функции ведомственного контроля по сфере закупок не закреплены в положениях структурных подразделений КГН.

Кроме того, с целью соблюдения норм антикоррупционного законодательства, предотвращения и пресечения коррупционных правонарушений, полагаем необходимым, рассмотреть вопрос о включении в договора, заключаемые с контрагентами антикоррупционных условий.

Антикоррупционные условия должны включать положения, определяющие мероприятия по противодействию коррупции обеих сторон при исполнении своих обязательств по договору (в соответствии с Законом «О противодействии коррупции» противодействие коррупции в пределах своей компетенции обязаны вести все государственные органы, организации, субъекты квазигосударственного сектора и должностные лица).

 

Рекомендации:

Комитету геологии и недропользования:

- закрепить функции ведения допретензионной работы в положении Управления внутреннего администрирования и финансов КГН и ответственного сотрудника. Срок исполнения – 3 месяца;

 

1.6.3. Состояние работы по противодействию коррупции

Эффективная работа по антикоррупционному планированию имеет важное значение в профилактике и противодействии коррупции.

КГН вовлечен в многоуровневую систему антикоррупционного планирования. Кроме того, что Комитет как ведомство МИР вовлечен в исполнение Антикоррупционной стратегии РК и антикоррупционного плана министерства, КГН имеет ведомственный антикоррупционный план, а также собственные антикоррупционные планы имеют МД.

В качестве источников анализа системы антикоррупционного планирования в КГН использованы План мероприятий по противодействию коррупции Комитета геологии и недропользования МИР РК на 2015-2017 годы, утвержденный приказом Председателя КГН №66-ОД от 16.09.2016 года, План мероприятий по противодействию коррупции Комитета геологии и недропользования МИР РК на 2018-2020 годы, утвержденный приказом Председателя КГН №15-ОД от 26.01.2018 года, а также антикоррупционные планы МД.

Следует отметить, что ключевые параметры антикоррупционного планирования в Казахстане задаются через призму Антикоррупционной стратегии РК и Закона РК «О противодействии коррупции», которые определяет перечень мер, которые должны реализовывать все субъекты противодействия коррупции.

Исходя из этого, следует отметить следующее.

Во-первых, к общим недостаткам планов следует отнести следующие:

  • при планировании множественных мероприятий отсутствуют количественные индикаторы, которые позволяют оценить степень исполнения пункта плана (это касается таких мероприятий как проведение обучающих мероприятий, ведение разъяснительной работы, работа со СМИ). Вопрос внедрения индикаторов – это кроме всего прочего вопрос планирования использования имеющихся ресурсов (людских, материальных, финансовых и т.д.), которые являются конечными и позволяют выполнить только определенный объем работы;
  • в планах отсутствуют такие важные антикоррупционные меры, определённые Законом РК «О противодействии коррупции» как антикоррупционный мониторинг, формирование и соблюдение антикоррупционных стандартов, выявление коррупциогенных норм при производстве юридической экспертизы в соответствии с законодательством Республики Казахстан, предотвращение и разрешение конфликта интересов, участие в формировании Национального доклада о противодействии коррупции.

Во-вторых, антикоррупционный план на 2018-2020 годы, состоящий всего из 8 пунктов, не раскрывает всей сути работы, которую обязан Комитет реализовывать в процессе противодействия коррупции (см. выше).

Проведение внутреннего анализа коррупционных рисков (п.7) должно дополняться требованием разработки обязательных к исполнению практических рекомендаций по устранению условий, способствующих совершению коррупционных правонарушений.

План не предполагает оценки не только эффективности его реализации, но и в целом периодического мониторинга его исполнения, что критически важно для постоянного его совершенствования в ходе его исполнения.

В плане также отсутствует требование о публикации хотя бы на интернет-ресурсе КГН промежуточных и итоговых результатов его выполнения.

Антикоррупционные планы межрегиональных департаментов КГН также имеют схожие недостатки в разной степени.

Хотелось бы обратить внимание на нечеткость формулировок пунктов планов мероприятий со сроком исполнения «Постоянно» с формой завершения «По мере необходимости». Как, к примеру, это отражено в Плане мероприятий Северо-Казахстанского межрегионального департамента геологии и недропользования Комитета геологии и недропользования Министерства по инвестициям и развитию Республики Казахстан по противодействию коррупции на 2018 гг. При этом это касается анализа причин, способствующих совершению коррупционных правонарушений.

Считаем, что анализ должен проводится в четко закрепленные сроки, а не по мере необходимости с учетом обязательности его выполнения для всех субъектов противодействия коррупции.

В целом антикоррупционные планы КГН и МД на 2018-2020 годы ввиду формального характера своей разработки и не ориентированности на измеримый результат требуют тщательной переработки и дополнения в целях обеспечения более системной деятельности КГН и МД по противодействию коррупции.

 

Рекомендации:

Комитету геологии и недропользования:

  • дополнить План мероприятий по противодействию коррупции Комитета геологии и недропользования МИР РК на 2018-2020 годы, а также соответствующие планы межрегиональных департаментов, утвержденный приказом Председателя КГН №15-ОД от 26.01.2018 года, в соответствии с вышеуказанными замечаниями. Срок исполнения – 3 месяца.

1.6.4. Реализация антикоррупционных мероприятий

Для оценки эффективности реализации антикоррупционных мероприятий, Комитетом были представлены следующие документы и материалы:

  • Справка КГН по исполнению пунктов Плана мероприятий по устранению коррупционных рисков в деятельности Комитета геологии и недропользования МИР РК по итогам 2016 года;
  • Справка КГН по исполнению пунктов Плана мероприятий по устранению коррупционных рисков в деятельности Комитета геологии и недропользования МИР РК по итогам 2017 года;
  • Справка по исполнению пунктов Плана мероприятий КГН по противодействию коррупции на 2018-2020 годы по итогам І-полугодия 2018 года;
  • Информация «О проводимой профилактической работе по антикоррупционной деятельности КГН и МД за 2017 год».

Анализ отчетных данных КГН о реализации антикоррупционных мероприятий за 2016-2017 годы в рамках исполнения Плана мероприятий по противодействию коррупции Комитета геологии и недропользования МИР РК на 2015-2017 годы показывает неполное исполнение запланированных мероприятий.

К примеру, по пункту 8 «Обеспечить подготовку методических рекомендаций, наглядных и учебных пособий, в доступной форме, разъясняющие деятельность государственных органов и институтов гражданского общества по противодействию коррупции» дается информация о том, что во все МД разосланы методические рекомендации АДГСиПК, несмотря на то, что само мероприятие предполагает подготовку силами КГН подобных материалов.

По пункту 16 «Осуществление внутреннего мониторинга за деятельностью территориальных подразделений по осуществлению контрольной надзорной деятельностью» не дана информация о проведении внутреннего мониторинга. Вместо этого указывается информация о ходе проверок недропользователей.

Что касается, реализации антикоррупционных мероприятий в первом полугодии 2018 года, то обращает внимание на себя пункт 5 «Проведение анализа коррупционных правонарушений, допущенных сотрудниками Комитета». Комитетом дана информация, что по итогам 1-полугодия 2018 года коррупционных правонарушений, допущенных сотрудниками Комитета, не выявлено. При том подобная информация была дана и в 2017 году. Соответственно КГН ни 2017 году, ни в первом полугодии 2018 года не проводил анализ коррупционных преступлений, совершенных группой руководящих сотрудников КГН во главе с экс-председателем.

Вышеуказанные факты свидетельствуют о необходимости усиления мер контроля и оценки качества проведения антикоррупционных мероприятий со стороны КГН и МД.

 

Рекомендации:

Комитету геологии и недропользования:

  • принять меры по усилению контроля за полным исполнением антикоррупционных мероприятий и внедрить постоянно действующий механизм мониторинга. Срок исполнения – 3 месяца;

провести анализ причин, способствовавших совершению коррупционных преступлений группой лиц во главе с Нурабаевым Б.К., выработать и реализовать на практике практические меры по их устранению. Срок исполнения – 3 месяца.

 

1.6.5. Недостаточный уровень гласности и прозрачности деятельности КГН и МД

КГН и МД согласно п.1 ст. 22 Закона РК «О противодействии коррупции», обязаны обеспечивать в пределах своей компетенции принятие мер по противодействию коррупции, в том числе путем обеспечения подотчетности, прозрачности и гласности своей деятельности, поскольку принцип гласности и прозрачности в соответствие с Законом РК «О противодействии коррупции», являются одним из основных принципов противодействия коррупции.

Результаты проведенного анализа контента интернет-ресурса КГН и МД, свидетельствует о неполном выполнении или частичном выполнении КГН и МД требований законов РК «О доступе к информации», а также Приказа и.о Министра по инвестициям и развитию РК от 28 января 2016 года № 116 «Об утверждении Правил информационного наполнения интернет-ресурсов государственных органов и требования к их содержанию».

В частности, результаты проведенного анализа свидетельствуют о ненадлежащем выполнении структурными подразделениями и должностными лицами КГН и МД обязанностей, возложенным на КГН и МД, как обладателя информации подпунктами 1),3), 5), 6), 7), 9), 10), 12) пункта 2 статьи 9 Закона РК «О доступе к информации».

Анализ контента интернет-ресурса КГН также свидетельствует о невыполнении требований статьи 16 Закона РК «О доступе к информации».

Так, в частности, на интернет ресурсе http://geology.mid.gov.kz не размещены или размещены не в полном объеме следующие виды информации:

1) общая информация о деятельности обладателя информации (п.п. 1) п.3 ст.16):

- информация о деятельности консультативно-совещательных органов (советов, комиссий), в которых обладатель информации является рабочим органом;

- информация об использовании средств республиканского и местного бюджетов, Национального фонда Республики Казахстан;

- информационные сообщения о результатах проверок, проведенных государственным органом, его территориальными органами, …, а также о результатах проверок, проведенных в государственном органе, его территориальных органах;

- отчеты и доклады о проделанной работе;

- результаты общественного мониторинга качества оказания государственных услуг;

2) нормативные правовые акты, регламентирующие компетенцию, полномочия, задачи и функции обладателя информации (п.п.4) п.3 ст.16);

3) информацию о нормотворческой деятельности обладателя информации (п.п.5) п.3 ст.16):

  • перечень нормативных правовых актов, принятых обладателем информации;
  • нормативные правовые акты, принятые обладателем информации и введенные в действие в полном соответствии с подписанными подлинниками;
  •  тексты разрабатываемых обладателем информации проектов нормативных правовых актов, а также пояснительные записки, сравнительные таблицы, заключения научных экспертиз и экспертные заключения субъектов частного предпринимательства;
  • проекты разрабатываемых обладателем информации стандартов государственных услуг, а также отчеты о завершении их публичного обсуждения;

4) информацию об информационных ресурсах и услугах (п.п.6) п.3 ст.16):

- банки данных, реестры, регистры, кадастры, находящиеся в ведении обладателя информации;

- сведения о проводимых государственных закупках в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан о государственных закупках;

5) статистическую информацию (п.п.7) п.3 ст.16):

- ведомственные статистические базы данных;

- информацию, характеризующую состояние и динамику развития отрасли (сферы) в части, относящейся к компетенции обладателя информации;

6) информацию о проведении конкурсов, тендеров (п.п.11) п.3 ст.16):

- сведения об открытых конкурсных торгах (аукционах, тендерах), экспертизах и других мероприятиях и условия их проведения;

- условия участия в них физических и юридических лиц;

- протоколы проведенных открытых конкурсных торгов (аукционов, тендеров);

7) стенограммы и (или) протоколы открытых заседаний коллегиальных органов (п.п.14) п.3 ст.16);

8) данные об опросах населения, обобщение и анализ запросов на получение информации (п.п.15) п.3 ст.16);

9) интерактивные опросы граждан (п.п.17) п.3 ст.16);

10)   информацию в сфере бюджетных средств (п.п.1) п.4 ст. 16):

- бюджетную отчетность;

- консолидированную финансовую отчетность;

- результаты государственного аудита и финансового контроля;

10) стандарты и регламенты государственных услуг (п.п.4) п.4 ст. 16);

Также КГН и МД не выполняются требования п.13 ст.16 Закона РК «О доступе к информации» по актуализация иных разделов не позднее трех рабочих дней со дня получения или создания информации.

Кроме того, Антикоррупционная стратегия Казахстана требует от государственных органов постоянного освещения своей деятельности по противодействию коррупции в специально созданных разделах на официальных интернет-ресурсах.

На интернет-ресурсе КГН и МД были созданы такие разделы, но требования по наполнению их отчетной информацией о противодействии коррупции выполняются не в полном объеме.

Так, на интернет-ресурсе КГН на момент анализа отсутствуют следующие отчетные данные:

-    об исполнении Плана мероприятий на 2015 – 2017 годы по реализации Антикоррупционной стратегии РК на 2015 – 2025 годы;

-    об исполнении Плана мероприятий по противодействию коррупции Комитета геологии и недропользования МИР РК на 2015-2017 годы;

-    о ходе исполнения Плана мероприятий Комитета геологии и недропользования по противодействию коррупции на 2018-2020 годы по итогам І-полугодия 2018 года.

При этом, как показывает анализ, межрегиональные департаменты пусть и не полностью, но разместили отчетные данные о реализации антикоррупционных мероприятий.

Открытым также остается вопрос о привлечении общественности к работе КГН и МД.

К примеру, приказом МД «Запказнедра» № 156 от 04.10.2017 года была создана Западно-Казахстанская Межрегиональная Комиссия по запасам полезных ископаемых, состав которой сформирован только из числа работников МД «Запказнедра» без участия представителей общественности.

При данных обстоятельствах не обеспечивается основные принципы противодействия коррупции в виде гласности и прозрачности, предусмотренных подпунктом 3 статьи 4 Закона РК «О противодействии коррупции».

Включение представителей общественности в состав членов Комиссии, позволит обеспечить соблюдение принципов гласности и прозрачности, а также исключит возможные коррупционные риски, возникающие между недропользователем, компетентным органом и другими заинтересованными государственными органами.

Проведенный анализ также свидетельствует о недостаточном уровне гласности и прозрачности деятельности КГН и МД при осуществлении контрольных и разрешительных функций.

Так, проведенным анализом выявлено, что на интернет-ресурсе КГН и МД в нарушение требований п.8 Приложения 1 к Правилам информационного наполнения интернет-ресурсов государственных органов, утвержденных Приказом и.о Министра по инвестициям и развитию Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 116, отсутствует:

- информация о контрольно-надзорных функциях государственного органа (при наличии) с указанием перечня осуществляемых государственным органом разрешительных действий;

- график проведения проверок государственным органом (при их наличии) (представляются в машиночитаемом виде, применяются для государственных органов по обоснованиям);

- информация о результатах проверок.

Проведенный анализ контента интернет-ресурсов КНГ и МД также выявил не выполнение требований, закрепленных в пп.4) п.2, п.п.1),2),3),4),5) пункта 3, п.п..1),2),3) п.4, п.п.5) п.5, п.п.1),2) п.6, п.п.3),4) п.7, п.п.1)-6) п.9, п.п.4) п.11 Приложения 1 к Правилам информационного наполнения интернет-ресурсов государственных органов, а также требования к содержанию интернет-ресурсов государственных органов, закрепленные в пунктах 13,16,20,36,38,39,40,43,44,45 Приложение 2 к Правилам информационного наполнения интернет-ресурсов государственных органов, утвержденных приказом исполняющего обязанности Министра по инвестициям и развитию Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 116.

В связис выявленными недостатками,в вопросах обеспечения доступа к информации и противодействия коррупции в части обеспечения открытости, гласности и прозрачности деятельности, контент официального интернет-ресурсовКГН и МД нуждается в дополнительном анализе и доработке.

 

Рекомендации:

Комитету геологии и недропользования и МД:

- привести контент официального интернет-ресурса КГН и МД в соответствие с требованиями законов «О доступе к информации», и Приказа и.о Министра по инвестициям и развитию РК от 28 января 2016 года № 116 «Об утверждении Правил информационного наполнения интернет-ресурсов государственных органов и требования к их содержанию». Срок исполнения - 6 месяцев;

- установить надлежащий внутренний контроль за качеством и своевременностью предоставления информации на интернет-ресурсах КГН и МД путем обеспечения выполнения уполномоченными структурными подразделениями и должностными лицами КГН и МД обязанностей, закрепленных п.2 ст.9 Закона РК «О доступе к информации», как на обладателя информации. Срок исполнения - 5 месяцев;

- обеспечить актуализацию информации о деятельности КГН и МД, а также наладить своевременное и оперативное размещение данных о реализации ведомственного плана по противодействию коррупции (за полугодие и год) на интернет-ресурсе КГН. Срок исполнения - 6 месяцев.

 

II. Выявление коррупционных рисков в нормативных правовых актах, затрагивающих деятельность КГН и МД

Результаты проведенного анализа нормативных правовых актов, затрагивающих деятельность КГН и МД, а также внутренних актов, свидетельствуют о наличии ряда факторов правового характера, способствующих снижению эффективности и результативности работы в сфере противодействия коррупции.

1.  Коррупционные риски в нормативных правовых актах, регулирующих разрешительные функции

Внешним анализом коррупционных рисков выявлены нормы и положения, создающие коррупционные риски при выполнении разрешительных функций.

 

Приказ Министра по инвестициям и развитию Республики Казахстан от 11 мая 2018 года № 317 «Об утверждении Правил подачи и рассмотрения заявлений на выдачу лицензий на геологическое изучение недр» (далее – Правила)

Согласно пункту 10 Приказа в случае поступления в уполномоченный орган на одну и ту же территорию двух или более заявлений одновременно лицензия выдается заявителю, чье заявление первым из числа поступивших заявлений соответствует требованиям Кодекса РК «О недрах и недропользовании».

В действующей редакции Правил полагаем необходимым критерием выдачи лицензии заявителю считать время регистрации заявления, а не соответствие требованиям Кодекса, которое носит неоднозначный характер и расширяет дискреционные полномочия должностных лиц. 

 

Рекомендации:

Комитету геологии и недропользования:

- внести изменения в Приказ Министра по инвестициям и развитию Республики Казахстан от 11 мая 2018 года № 317 «Об утверждении Правил подачи и рассмотрения заявлений на выдачу лицензий на геологическое изучение недр» по указанному в данном разделе замечанию. Срок исполнения – три месяца. 

 

 

2.  Коррупционные риски в нормативных правовых актах, регламентирующих общественные отношения в сфере оказания государственных услуг

2.2. Несоответствие, противоречие стандартов и регламентов государственных услуг иным нормативным правовым актам

 

2.2.1. Несоответствие норм стандартов государственных услуг требованиям законов Республики Казахстан по вопросам порядка обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц

В процессе проведения анализа стандартов государственных услуг выявлен не полный перечень оснований, сроков и процедур порядка обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг.

Согласно п.1 и п.2-1 ст.3 Закона РК «О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц», действие Закона распространяется на физических и юридических лиц, подавших обращения, на субъекты и должностных лиц, рассматривающих обращения. Сроки рассмотрения жалоб по вопросам оказания государственных услуг устанавливаются Законом РК «О государственных услугах».

Согласно п.п.1-2) и 4) ст.1 Закона РК «О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц», обращение (жалоба) может быть направлена субъекту, рассматривающему обращение, или должностному лицу в форме индивидуального или коллективного письменного, устного либо в форме электронного документа, видеоконференцсвязи, видеообращения.

В п.4 ст.25 Закона РК «О государственных услугах» закреплены основания для продления сроков рассмотрения жалоб, направленных в уполномоченным органом по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

Вместе с тем, как свидетельствуют результаты проведенного анализа в стандартах государственных услуг, утвержденных МИР:

  • не прописана альтернатива подачи жалобы в устной форме либо в форме электронного документа, видеоконференцсвязи, видеообращения.
  • не прописаны процедуры регистрации, рассмотрения и предоставления ответа на жалобы, поданные в устной форме либо в форме электронного документа, видеоконференцсвязи, видеообращения.
  • не указаны основания для продления срока рассмотрения жалоб, поступивших в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, а также максимальный срок рассмотрения жалоб в подобных случаях.
  • отсутствуют требования, предъявляемые к жалобам от юридических лиц, установленные в п.2 ст.6 Закона РК «О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц» (в стандартах, где услугополучателями являются юридические лица).
  • отсутствуют требования, предъявляемые к жалобам от физических лиц, установленные в п.2 ст.6 Закона РК «О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц» (в стандартах, где услугополучателями являются физические лица).
  • требования, предъявляемые к жалобам от физических лиц, не соответствуют требованиям, установленным в п.2 ст.6 Закона РК «О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц» (в стандартах, где услугополучателями являются физические лица).
  • не прописана возможность подписания и внесения жалобы через представителя услугополучателя.

Таким образом, порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг, а также требования предъявляемые к жалобам, закрепленные в  стандартах государственных услуг не соответствуют требованиям, установленных Законом РК «О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц», что значительно минимизирует эффективность профилактических мер по выявлению фактов нарушений должностных полномочий, прав и законных интересов услугополучателей, что в результате создает условия для совершения коррупционных правонарушений.

Отсутствие в стандартах государственных услуг положений, предоставляющих законное право подачи жалобы в устной форме либо в форме электронного документа, видеоконференцсвязи, видеообращения, подписания жалобы и ее внесения через представителя услугополучателя значительно ограничивают права услугополучателей.

 

Рекомендации:

Министерству по инвестициям и развитию РК и КГН:

-подготовить предложения по внесению изменений и дополнений в приказ Министра по инвестициям и развитию Республики Казахстан от 28 апреля 2015 года № 501 «Об утверждении стандартов государственных услуг в сфере геологии и пользования водными ресурсами», направленные на приведение стандартов государственных услуг в соответствие с требованиями законов РК «О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц» и «О государственных услугах» (с учетом Кодекса РК «О недрах и недропользовании», в части исключенных функций МИР, КГН и МД; изменений и дополнений в Водный кодекс РК и реестр государственных услуг). Срок исполнения -6 месяцев.

 

2.3. Отсутствие в стандартах оснований отказа в оказании государственной услуги и приеме заявления

В соответствии требованиями к содержанию стандарта государственной услуги, закрепленными в п.п.2) ст.14 Закона РК «О государственных услугах», порядок оказания государственной услуги предусматривает основания отказа в оказании государственной услуги.

Пункт 2 ст.19-1 Закона РК «О государственных услугах» устанавливает перечень оснований для отказа в предоставлении услуги.

Вместе с тем, как показали результаты внешнего анализа, положения пункта 2 статьи 19-1 Закона РК «О государственных услугах» в 13 стандартах государственных услуг не соблюдены.

В связи с выше обозначенным, обращаем внимание, что отсутствие и/или закрепление не полного перечня оснований отказа в предоставлении государственных услуг в стандартах государственных услуг создают условия для совершения коррупционных правонарушений, необоснованного отказа в оказании государственных услуг, избирательного применения услугодателями нормативного правового акта, ограничения и ущемления законных прав и интересов услугополучателей.

Коррупционные риски выявлены и при анализе оснований отказа в приеме заявлений.

Согласно статье 19 Закона РК «О государственных услугах», в случаях представления услугополучателем неполного пакета документов согласно перечню, предусмотренному стандартом государственной услуги, и (или) документов с истекшим сроком действия услугодатель отказывает в приеме заявления.

Вместе с тем, по результатам проведенного анализа выявлено, что во всех 13 стандартах государственных услуг, утвержденных МИР основания отказа в приеме заявления не закреплены.

 

Рекомендации:

Министерству по инвестициям и развитию РК и КГН:

- подготовить предложения по внесению изменений и дополнений в приказ Министра по инвестициям и развитию Республики Казахстан от 28 апреля 2015 года № 501 «Об утверждении стандартов государственных услуг в сфере геологии и пользования водными ресурсами», направленные на приведение стандартов государственных услуг, требованиям п.п.2) ст.14 и п.2 ст.19-1 Закона РК «О государственных услугах», в части закрепления четкого, полного и исчерпывающего перечня оснований отказа в оказании государственной услуги (с учетом Кодекса РК «О недрах и недропользовании», в части исключенных функций МИР, КГН и МД; изменений и дополнений в Водный кодекс РК и реестр государственных услуг). Срок исполнения - 6 месяцев.

 

 

3. Коррупционные риски в нормах Кодекса РК «О недрах и недропользования»

 

3.1. Широта дискреционных полномочий

Выявленные в ходе анализа дискреционные полномочия предусматривают возможность КГН и МД, их должностных лиц действовать по своему усмотрению в зависимости от обстоятельств, принимать самостоятельно решения по вопросам, отнесенным к их компетенции.

Как показывает проведенный анализ содержатся нормы, определяющие компетенцию государственного органа посредством формулировок «вправе» без дальнейшего определения критериев принятия решений при реализации такого права..

 

- п.9 ст.278 Кодекса (извлечение):

Установить, что до 1 января 2023 года для целей статьи 72 настоящего Кодекса учет потерь при добыче твердых полезных ископаемых осуществляется на основании данных о нормируемых потерях, представляемых недропользователями в уполномоченный орган по изучению недр в установленном им порядке. К данным о нормируемых потерях должны быть приложены подтверждающие документы. Уполномоченный орган по изучению недр в течение пятнадцати рабочих дней после представления данных о нормируемых потерях вправе направить недропользователю обоснованное возражение по размеру нормируемых потерь. В случае направления такого возражения в указанный срок нормируемые потери определяются уполномоченным органом по изучению недр самостоятельно на основании имеющихся данных о нормируемых потерях по аналогичным проектам либо исходя из ранее представленных сведений.

 

- п.4 ст.47 Кодекса (извлечение):

Государственный орган, подлежащий уведомлению, вправе запросить у недропользователя документы (оригиналы либо нотариально засвидетельствованные копии документов), подтверждающие сведения, указанные в уведомлении.

 

- п.5 ст.75 Кодекса (извлечение):

Недропользователь, намеревающийся произвести отчуждение или уничтожение принадлежащих ему кернов, обязан не позднее чем за один месяц письменно уведомить о таком намерении уполномоченный орган по изучению недр. Уполномоченный орган по изучению недр вправе письменно потребовать от недропользователя безвозмездной передачи ему в собственность указанных кернов в срок, предусмотренный требованием. Данный срок не может быть менее одного месяца.

За три месяца до предполагаемого прекращения операций по недропользованию на соответствующем участке недр недропользователь обязан письменно уведомить уполномоченный орган по изучению недр об имеющихся у него журналах полевых наблюдений, опробования, анализов проб, регистрации геофизических наблюдений, бумажных и электронных носителях первичных полевых данных геологической информации или кернах буровых скважин. В течение месяца после получения такого уведомления уполномоченный орган по изучению недр вправе письменно потребовать от недропользователя безвозмездной передачи ему в собственность указанных носителей геологической информации. Данное требование должно быть исполнено в течение месяца со дня его получения.

- п.4 ст.278 Кодекса (извлечение):

Аукцион проводится конкурсной комиссией, состав которой утверждается компетентным органом. Конкурсная комиссия вправе включить в условия аукциона более высокие требования к размеру ежегодных минимальных расходов, предусмотренных настоящим Кодексом для соответствующей лицензии на недропользование.

Рекомендации:

Министерству по инвестициям и развитию РК и КГНсовместно с заинтересованными государственными органами подготовить предложения по внесению изменений и дополнений в Кодекс РК «О недрах и недропользовании», направленные на исключение из Кодекса формулировку «вправе», создающие условия для формирования коррупционных рисков. Срок исполнения – 6 месяцев.

По пункту 4 ст.278 Кодекса, подготовить предложения по внесению изменений и дополнений (наим приказа по Аукциону) направленный на правовую регламентацию  включения в условия аукциона более высоких требований к размеру ежегодных минимальных расходов.Срок -3 месяца

3.3. Риски при получении лицензии на разведку твердых полезных ископаемых

Согласно Кодекса РК «О недрах и недропользовании» к заявлению о выдаче лицензии на разведку твердых полезных ископаемых прилагаются документы, подтверждающие наличие у заявителя финансовых и профессиональных возможностей осуществлять операции по разведке твердых полезных ископаемых.

При этом, изложенные в данной статье требования по профессиональным и финансовым возможностям потенциальных лицензиатов, представляются недостаточными и не ставят преград для фиктивных фирм и недобросовестных компаний, неспособных осуществлять разведочные работы.

Например, высокие коррупционные риски связаны при получении лицензии компаниями вновь созданными, не имеющими должного опыта работа в данной сфере, а также не входящих в профессиональную ассоциацию.          

В этой связи полагаем необходимым инициировать вопрос о повышении требований, предъявляемых к лицензиатам, так как часть геологоразведочных работ производится в настоящее время за счет государственных средств.

Правило «первой поданной заявки» заложенное в Кодекс с одной стороны упрощает процедуру предоставление права пользования недрами, что делает её более прозрачной и минимизирует коррупционные риски.

С другой стороны, при отсутствии механизмов четкого предквалификационного отбора, вышеуказанное Правило может создавать условия для коррупционных схем, которые возникают при выдаче лицензии фиктивной фирме, первой подавшей заявку.   

 

Рекомендации:

Комитету геологии и недропользования:

- инициировать в Министерстве по инвестициям и развитию РК проработку вопроса о целесообразности усиления требований к потенциальным лицензиатам при получении лицензии на разведку твердых полезных ископаемых. Срок исполнения – 3 месяца.

 

4. Коррупционные риски в иных нормативных правовых актах, регламентирующих деятельность КГН и МД

Внешним анализом коррупционных рисков в иных нормативных правовых актах, регламентирующих деятельность КГН и МД выявлены нормы и положения, создающие коррупционные риски при создании государственной комиссии по запасам полезных ископаемых, составлении плана горных работ, хранении и учета недропользователями геологической информации и ее носителей.

Ниже в отношении отдельных правовых актов изложены результаты проведенного анализа, а также определены нормы, способствующие формированию коррупционных рисков.

 

  1. Приказ Министра по инвестициям и развитию РК от 15 мая 2018 года №330 «Об утверждении Положения о государственной комиссии по запасам полезных ископаемых РК»

В соответствии с п.5 ст.121 Закона РК «О недрах и недропользовании» государственная экспертиза недр осуществляется центральной комиссией по запасам с привлечением независимых экспертов, обладающих специальными знаниями в области геологии и недропользования и не заинтересованных в результатах экспертизы.

В этой связи КГН издан приказ, утверждающий список независимых экспертов Государственной комиссии по запасам полезных ископаемых (от 03.03.2018 г. № 23-НК).

При этом, на момент анализа отмечается отсутствие должной регламентации процедуры привлечения независимых экспертов, в том числе порядок привлечения и назначения, предъявляемые к независимым экспертам квалификационные и иные требования, срок пребывания в качестве независимого эксперта и т.д.

 Кроме того, необходимо расширить базу данных о независимых экспертах, включающая сведения о каждом независимом эксперте.

При этом, практически все эксперты (геологи, гидрогеологи, геофизики и т.д.) являются действующими работниками организаций сферы недропользования.

Соответственно они могут находится в трудовых или договорных отношениях с недропользователями, что создает риски возникновения конфликта интересов.   

 

Рекомендации:

Комитету геологии и недропользования:

-разработать правовой акт, регламентирующий порядок привлечения независимых экспертов. Срок исполнения - 6 месяцев;

 

2) Приказ Министра по инвестициям и развитию РК от 18 мая 2018 года № 351 «Об утверждении Инструкции по составлению плана горных работ» (далее – Инструкция)

Согласно п.9 Инструкции в случае изменения видов, методов и (или) способов планируемых работ по добыче, а также технологий, примерных объемов и сроков проведения работ, изменения состава производственных объектов и объектов инфраструктуры, недропользователь вносит соответствующие изменения в план горных работ и представляет его уполномоченному органу в области твердых полезных ископаемых.

Использование в Инструкции словосочетания «примерные объемы и сроки» создают возможность для расширения дискреционных полномочий должностного лица и применения положений в зависимости от интересов лиц, ответственных за их выполнение. 

Кроме того, пункт 9 Инструкции не соответствует действующей редакции пункта 5 Кодекса РК «О недрах и недропользовании», где дословно указано «В случае изменения видов, методов и (или) способов планируемых работ по добыче, а также технологий, объемов и сроков проведения работ, изменения состава производственных объектов и объектов инфраструктуры недропользователь обязан внести соответствующие изменения в план горных работ и представить его уполномоченному органу в области твердых полезных ископаемых».

В результате нормы Инструкции, принятые на основе бланкетной нормы Закона РК «О недрах и недропользовании», противоречат нормативному правовому акту, имеющему большую юридическую силу. 

 

Рекомендации:

Комитету геологии и недропользования:

- инициировать в Министерстве по инвестициям и развитию РК внесение изменений и дополнений в Приказ Министра по инвестициям и развитию РК от 18 мая 2018 года №351 «Об утверждении Инструкции по составлению плана горных работ, направленные на исключение указанных в данном разделе норм, расширяющих дискреционные полномочия государственного органа и должностных лиц. Срок исполнения – 6 месяцев.

 

 

3) Приказ Министра по инвестициям и развитию РК от 24 мая 2018 года № 381 «Об утверждении Правил хранения и учета недропользователями геологической информации и ее носителей, полученных в результате проведения операций по недропользованию» (далее – Правила).

Частная геологическая информация в соответствии с п.2

Главы 1 Правил и п.2 ст. 91 Кодекса РК «О недрах и недропользовании» подлежит безвозмездной передаче в пользование уполномоченному органу по изучению недр в течение месяца со дня окончания срока лицензии.

Вместе с тем, в Правилах не предусмотрены механизмы контроля над процедурами передачи и раскрытия полученной геологической информации.

Кроме того, функции контроля за вышеуказанными процедурами не закреплены в положении КГН и соответственно его структурных подразделений.   

Данный пробел может создавать потенциальные риски, связанные с процедурами получения и раскрытия геологической информации, которая может иметь рыночную стоимость.     

Кроме того, в Правилах отмечается неполнота административных процедур при получении заявителем геологической информации.

Так, согласно п.35 Правил, вторичная геологическая информация предоставляется в пользование на основании заявки на приобретение геологической информации физического или юридического лица в течение пяти рабочих дней после оплаты заявителем услуги по копированию геологической информации.

При этом, в процедурах подготовки копии геологического отчета

и определения стоимости услуги не регламентированы временные сроки, а в Правилах последовательность совершения административных действий при оказании данной услуги.

Необходимо отметить, что данная услуга в настоящее время не включена в реестр государственных услуг и осуществляется при непосредственном обращении заинтересованного лица в уполномоченный орган (в бумажной форме).

В результате отсутствие четкого порядка совершения отдельных действий и административных процедур создает предпосылки коррупционных рисков.

В Правилах предусмотрены основания предоставления геологической информации, сроки раскрытия конфиденциальной информации, а также обязанность недропользователей по соблюдению условий конфиденциальности.

При этом, какая-либо ответственность за неисполнение этих требований в законодательстве не предусмотрена, что создает условия для злоупотреблений как со стороны должностных лиц, так и предпринимателей.

 

Рекомендации:

Комитету геологии и недропользования:

Внести предложения, направленные на правовую регламентацию процедур предоставления, раскрытияи контроля за передачей геологической информации

Срок исполнения – 6 месяцев.

В целях устранения и минимизации выявленных коррупционных рисков в срок не позднее 10 рабочих дней со дня подписания справки, Комитету геологии и недропользования Министерства по инвестициям и развитию РК рекомендуется разработать и утвердить План мероприятий по исполнению внесенных рекомендаций.

Рабочей группе в течение 6 месяцев по результатам внешнего анализа осуществлять мониторинг и оценку исполнения рекомендаций.

Справку об исполнении рекомендаций представить в Агентство РК по делам государственной службы и противодействию коррупции в феврале 2019 года.

 

Заместитель Председателя  Агентства

по делам государственной службы и

противодействию коррупции

Республики Казахстан

 

___________

 

 

Вице -министр по инвестициям и развитию Республики Казахстан

 

 

 

 _____________

 

 

 

Мобильді нұсқа RSS Сайт картасы