Мониторинг исполнения рекомендаций по итогам внешнего анализа коррупционных рисков в деятельности Комитета геологии недропользования

№

п/п

Мероприятия

Информация об исполнении

Оценка исполнения

Обеспечить полное и своевременное исполнение рекомендаций по итогам внешнего анализа коррупционных рисков

1.  провести анализ причин высокого уровня сменяемости кадров в КГН и его межрегиональных департаментах и принять практические меры по его снижению.
2. принять меры по исполнению пп.8)-9) п.4 Положения об Уполномоченном по этике, утвержденного Указом Президента РК от 29 декабря 2015 года № 153 и о выполнении направить отчет в АДГСиПК.
3. провести анализ позитивных и негативных публикаций в СМИ, касательно сотрудников КГН и МД.
4.  провести внеплановый внутренний контроль за качеством оказания государственных услуг в КГН и всех МД на предмет наличия необоснованных отказов в оказании государственных услуг и оказания предпочтения услугополучателям по срокам оказания государственных услуг.
5.  обеспечить объективность, корректность и синхронность отчетной информации в сфере оказания государственных услуг.
6.  снять проект приказа Министра по инвестициям и развитию РК «О внесении изменений и дополнения в приказ Министра по инвестициям и развитию РК от 28 апреля 2015 года № 501 «Об утверждении стандартов государственных услуг в сфере геологии и пользования водными ресурсами» с публичного обсуждения с портала «Открытые НПА» и доработать с учетом рекомендаций и выявленных недостатков, указанных в данном подразделе и разделе втором настоящей аналитической справки;
7.  разработать и утвердить критерии оценки степени риска и проверочного листа в области изучения и использования недр с учетом замечаний, указанных в данном разделе.
8.  провести анализ вопросов, создающих коррупционные риски в системе государственных закупок КГН и МД, по результатам разработать комплекс мер профилактического и предупредительного характера;
9.  разработать меры по повышению эффективности внутриведомственного мониторинга в сфере закупок в МД;
10.  дополнить План мероприятий по противодействию коррупции Комитета геологии и недропользования МИР РК на 2018-2020 годы, а также соответствующие планы межрегиональных департаментов, утвержденный приказом Председателя КГН №15-ОД от 26.01.2018 года, в соответствии с замечаниями;
11.  принять меры по усилению контроля за полным исполнением антикоррупционных мероприятий и внедрить постоянно действующий механизм мониторинга;
12.  провести анализ причин, способствовавших совершению коррупционных преступлений группой лиц во главе с Нурабаевым Б.К., выработать и реализовать на практике практические меры по их устранению.

Информация об исполнении представлена письмом КГН от 5 марта т.г. 27-2/6527-КГН.

1. - Проведен анализ состояния кадрового обеспечения в КГН и его межрегиональных департаментах.
2. После внешнего анализа коррупционных рисков, для усиления работы в данном направлении, в Комитете сменился уполномоченный по этике, и до момента реорганизации им являлся Заместитель Председателя Комитета Абдикешов А.Ж. (приказ №235-к от 2 апреля т.г.).

Об устранении причин руководство Комитета неоднократно отчитывалось на всех уровнях (в т.ч. непосредственно на заседаниях в АДГСПК).

Также Комитет письмом №27-1/5131-КГН от 08.11.2018 года официально направило письмо об устранении причин в ответ на предоставление Национального Бюро по противодействию коррупции АДГСПК.

3. Анализ публикаций в СМИ проводился на постоянной основе как централизовано (Пресс-служба МИИР), так и на местах уполномоченными;

В настоящее время ожидается назначение уполномоченного по этике Комитета геологии (приказом Ответственного секретаря МЭГПР).

К тому же данные мероприятия будут отражены в новом ведомственном Плане по противодействию коррупции (План МЭГПР на утверждении, после чего будет утвержден ведомственный план);

4. В июле т.г. проведены два контрольных мероприятия. По МД Южказнедра нарушении за проверяемый период не выявлено. По МД Запказнедра имело место срыв срока по 1 государственной услуге;
5. -еженедельно и ежеквартально межрегиональные департаменты и соответствующие Управления КГН оказывающие государственные услуги предоставляют отчетную информацию по оказанным государственным услугам в управление ответственное за мониторинг государственных услуг (в Юридическое управление). В свою очередь Юридическое управление сводную информацию направляет в ответственное подразделение МИИР.
6. Проект приказа был снят с публичного обсуждения и доработан с учетом рекомендаций (проект приказа № ПИ-21812).
7. критерии оценки степени риска разработаны. Приказ Министра по инвестициям и развитию РК от 23.12.2015 г. № 1222 и Министра национальной экономики РК от 26.12.2015 г. № 796.
8. В ходе анализа выявлены ряд рисков в сфере государственных закупок, а именно:
   • высокая доля закупок, осуществленных способом из одного источника;
   • отсутствие прозрачности при принятии решений конкурсной комиссией.

Действительно за 2017 год доля закупок из одного источника составила порядка 42% от всех закупок по 102 и 103 подпрограммам 089 программы. Из 130 проведенных конкурсов, по 55-ти договоры заключены способом из одного источника, в связи с несостоявшимися конкурсами.

В т.г. в рамках указанных подпрограмм проведено 24 конкурса, из которых в 8 случаях договор заключен способом из одного источника.

Данное обстоятельство, т.е. высокая доля закупок из одного источника, обусловлено отсутствием должного уровня конкуренции в данном сегменте рынка.

Всего на рынке имеется порядка 70-80 компаний, оказывающих геолого-разведочные работы, спектр видов деятельности которых варьируется по видам работ (от составления ПСД до проведения региональных и геолого-съемочных, поисковых, поисково-оценочных работ) и по видам полезных ископаемых (ТПИ, УВС, подземные воды). Т.е. в зависимости от региона, либо от вида ПИ и от специфики работ в каждом регионе не более – 3-5 потенциальных поставщиков.

Что касается отсутствия прозрачности при принятии решений конкурсной комиссией. Необходимо отметить, что в соответствии с законодательством о государственных закупках все конкурса проводятся на портале государственных закупок, заявки потенциальных поставщиков и решения конкурсной комиссии находятся в открытом доступе. Т.е. все участники закупок видят приложенные документы иных участников. Более того, Комитетом внутреннего государственного аудита МФ РК проводятся камеральные проверки.

В целях включения дополнительного инструмента по обеспечению прозрачности, Комитетом прорабатывается механизм приема выполненных работ, с участием независимых  наблюдателей, в лице представителей общественности, неправительственных организаций и СМИ.

9. В положении Управления административного обеспечения включена функция по мониторингу государственных закупок, проводимых МД в положении;
10. Планы мероприятий по противодействию коррупции Комитета геологии и недропользования МИР РК на 2018-2020 годы, а также соответствующие планы межрегиональных департаментов дополнены с учетом замечаний.
11.  и 12) Комитет письмом №27-1/5131-КГН от 08.11.2018 года официально направило письмо об устранении причин в ответ на предоставление Национального Бюро по противодействию коррупции  АДГСПК.

В тоже время все мероприятия отражены в ведомственном плане КГН и будут отражены в ведомственном плане КГ и будут постоянно контролироваться.

Исполнено

Провести полную проверку принятия сотрудниками КГН и МД антикоррупционных ограничений и запретов, установленных Законом РК «О противодействии коррупции», а также ознакомления с положениями Этического кодекса государственных служащих

Комитетом геологии и недропользования проведена полная сверка принятия сотрудниками КГН и МД антикоррупционных ограничений и запретов, установленных Законом РК «О противодействии коррупции», а также ознакомления с положениями Этического кодекса государственных служащих. По результатам не ознакомленных с вышеуказанными документами сотрудников нет. Выявленные в момент внешнего анализа случаи, были устранены в период анализа.

Исполнено

Провести разъяснительные мероприятия для служащих КГН и МД по вопросам соблюдения законодательства о государственной службе, противодействия коррупции, Этического кодекса.

Данные вопросы были рассмотрены на Коллегии Комитета 21 февраля т.г. с участием вице-министра Токтабаева Т.С., руководства Комитета и МД.

В тоже время в межрегиональных департаментах также были проведены разъяснительные мероприятия для служащих МД по вопросам соблюдения законодательства о государственной службе, противодействию коррупции, Этического кодекса с участием руководства Комитета.

В частности:

-7 декабря 2018 года был осуществлен выезд председателя Комитета Надырбаева А.А., заместителя председателя Абдикешова А.Ж. в г.Караганды;

-14 февраля 2019 года был осуществлен выезд заместителя председателя Сатиева Т.Б. в г.Алматы;

-15 февраля 2019 года был осуществлен выезд председателя Комитета Надырбаева А.А. в г.Актобе;

-28 февраля 2019 года был осуществлен выезд и.о. заместителя председателя Тналиева М.М. в г.Кокшетау.

В рамках данных выездов помимо вопросов соблюдения законодательства о государственной службе, противодействии коррупции, этического кодекса, также были проведены встречи с поставщиками услуг-недропользователями по вопросам применения законодательства о недрах и недропользовании, проблемах возникающих при осуществлении государственных закупок и иные проблемы сферы геологии.

Исполнено

Обеспечить своевременное и полное наполнение интернет ресурсов КГН И МД с определением ответственных лиц, периодичностью актуализации, сроками размещения

Комитетом и МД на постоянной основе ведется работа по наполнению интернет ресурсов актуальной информацией. Определены ответственные лица.

Исполнено

Принять меры по внесению изменений и дополнений в Кодекс «О недрах и недропользовании» в части:

- определения порядка реализации функций по выдаче горных и геологических отводов;

- включения в условия аукциона более высоких требований к размеру ежегодных минимальных расходов;

- повышения требований к потенциальным лицензиатам при получении лицензии на разведку твердых полезных ископаемых;

- закрепления функции по разработке и утверждению порядка привлечения независимых экспертов к работе Комиссии по полезным ископаемым

В настоящее время проектом Закона «О внесении изменений и дополнений в Кодекс РК «О недрах и недропользовании» предусмотрены соответствующие изменения и дополнения. Письмом Министерства от 04.02.2019 года №04-2-18/694 данный проект направлен в государственные органы и общественные организации на согласование. Включены поправки в части:

- определения порядка реализации функций по выдаче горных и геологических отводов;

- закрепления функции по разработке и утверждению порядка привлечения независимых экспертов к работе Комиссии по полезным ископаемым

Вместе с тем, рабочей группой по разработке проекта Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам недропользования» изменения в Кодекс РК «О недрах и недропользовании» в части:

- включения в условия аукциона более высоких требований к размеру ежегодных минимальных расходов;

- повышения требований к потенциальным лицензиатам при получении лицензии на разведку твердых полезных ископаемых

не поддержаны в связи с несоответствием данных предложений концепции Кодекса Республики Казахстан «О недрах и недропользовании», в частности Концепцией предусматривается упрощения процесса предоставления права недропользования и либерализация законодательства о недрах и недропользовании Казахстана, приведения его в соответствие с наилучшей международной практикой и, соответственно, повышения инвестиционной привлекательности.

Исполнено

Закрепить в положениях МИР, КГН и МД функции по выдаче подтверждения обнаружения

Указанные поправки были внесены в рамках работы по переутверждению положений о Министерстве (пп.173) и 174) пункта Положения о МИИР (функции ведомств), утвержденного постановлением Правительства РК №936 от 29.12.2018 г.) и Комитете (пп.83) и 84) п.16 Положения о Комитете, утвержденного приказом МИИР РК №65 от 06.02.2019г.) проведенной в следствии реорганизации МИИР РК.

Исполнено

Закрепить в Положении структурных подразделений КГН функции:

• по осуществлению ведомственного контроля деятельности МД;
• по выявлению и предупреждению конфликта интересов, с ежеквартальным отчетом руководству КГН;
• по проведению процедур отбора объектов контроля;
• по ведомственному контролю и анализу административной практики МД;
• по мониторингу государственных закупок, проводимых МД;
• по ведению допретензионной работы

В положениях структурных подразделений Комитета закреплены следующие функции:

• по осуществлению ведомственного контроля деятельности МД в положениях Управления административного обеспечения, Управления экономики и финансов, Юридического управления, Управления геологического изучения недр, Управления гидрогеологии и инженерной геологии, Управления экспертизы и фонда недр, Управления недропользования, Управления информационных технологий и геологической информации;
• по выявлению и предупреждению конфликта интересов, с ежеквартальным отчетом руководству КГН - в положении Управления административного обеспечения;
• по проведению процедур отбора объектов контроля, по ведомственному контролю и анализу административной практики МД – в положении Управления недропользования;
• по мониторингу государственных закупок, проводимых МД в положении Управления административного обеспечения;
• по ведению допретензионной работы - Юридического управления.

Приказ Председателя КГН от 27.02.2019г. №26-ЖҚ

Исполнено

Утвердить порядок процедуры предоставления, раскрытия и контроля за передачей геологической информации

Согласно пункту 55 Плана мероприятий по реализации Государственной программы «Цифровой Казахстан» и  пункту 3 статьи 75 Кодекса РК «О недрах и недрапользовании» прорабатывается вопросы создания информационной системы «Национальный банк данных минеральных ресурсов Республики Казахстан»  (далее – ИС НБД), которая направлена на хранение и обеспечение доступности информации о недрах и недропользовании, автоматизация представления геологической информации. Срок реализаци проекта – декабрь 2019 года. В случае успешного запуска ИС НБД будут разработаны алгоритмы использования, четкие сроки предоставления и получения геологической информаций которая будет утверждена приказом уполномоченного органа по изучению недр, либо национальным оператором по сбору, хранению, обработке и предоставлению геологической информации.

Вместе с тем, отмечаем что в настоящее время национальным оператором утвержден приказ регламентирующий порядок предоставления геологической информации.

Не исполнено

По итогам анализа отмечены пробелы в правовом регулировании передачи недропользователем частной геологической информации в пользование уполномоченному органу по изучению недр в течение месяца со дня окончания срока лицензии.

Комитетом представлен утвержденный Регламент работ по представлению открытой геологической информации на внешних носитяелях. В данном случае регулируется вопрос передачи информаци Комитетом физическим и юридическим лицам.

Внести изменения в стандарты государственных услуг в части:

• закрепления перечня оснований отказа в оказании государственных услуг;
• приведения в соответствие с требованиями законодательства порядка обжалования решений, действий (бездействий) услугодателя и (или) его должностных лиц

Приказом МИИР РК от 4 мая 2019 года №274 утверждены стандарты госуслуг в сфере геологии и пользования водными ресурсами.

Исполнено

Привести в соответствие с пунктом 5 статьи 216 Кодекса

 «О недрах и недропользовании» инструкции по составлению плана горных работ

Проект приказа по внесению изменений и дополнений в «Инструкцию по составлению плана горных работ» (далее - Проект) разработан и 9.02.2019 года направлен в Юридический департамент МИИР РК (ЮД), 11.02.2019 года ЮД Проект возвращен ввиду несоответствия вышестоящему НПА (т.е. Кодексу «О недрах и недропользовании»).

Вместе с тем при внесении изменений и дополнений в Кодекс, Комитетом будет внесено предложение по исключению нормы расширяющей дискреционные полномочия государственного органа и должностных лиц.

Предлагается пересмотреть срок исполнения.

Не  исполнено

Проработать вопрос включения в Реестр государственных услуг следующих функций:

- выдача разрешения на право недропользования для геологического изучения недр;

- выдача разрешения на право недропользования для использования пространства недр;

- выдача разрешения на вывоз кернов за пределы Республики Казахстан;

- выдача разрешения на отчуждение недропользователем природных носителей геологической информации в виде проб и (или) вывоз им проб за пределы Республики Казахстан;

- согласование изменений в проекты поисково-оценочных работ на подземные воды по выданным лицензиям на геологическое изучение недр;

- выдача разрешения на извлечение горной массы и (или) перемещение почвы на участке разведки в объеме, превышающем одну тысячу кубических метров;

- подтверждение обнаружения;

- выдача лицензии на старательство;

- выдача горного отвода;

- выдача геологического отвода

Соответствующие предложения были направлены в МИК РК (письмо МИР РК № 12-07/40877-И от 19 февраля 2018 года.).

Предложения приняты МИКом частично, так в Реестр госуслуг на сегодняшний день включены:

- выдача лицензии на старательство;

- выдача лицензии на использование пространства недр.

Ведется работа по включению в Реестр функции:

- выдача разрешения на извлечение горной массы и (или) перемещение почвы на участке разведки в объеме, превышающем одну тысячу кубических метров (проект постановления Правительства РК находится на стадии согласования с госорганами).

Также, ряд ранее поддержанных функций, были признаны МИКом в рабочем порядке не подлежащими включению в Реестр:

- выдача лицензии на геологическое изучение недр - ввиду невозможности последующей автоматизации;

- выдача разрешения на вывоз кернов за пределы Республики Казахстан – ввиду поглощения ее действующей госуслугой «выдача лицензии на экспорт информации о недрах по районам и месторождениям топливно-энергетического и минерального сырья»;

- согласование изменений в проекты поисково-оценочных работ на подземные воды по выданным лицензиям на геологическое изучение недр ввиду поглощения ее действующей функцией «выдача лицензии на геологическое изучение недр».

Исполнено

Разработать и утвердить:

1. Правила проведения комплексных проверок деятельности межрегиональных департаментов;
2. Методические рекомендации по проведению проверок недропользователей межрегиональными департаментами

Комитетом соответствующие правовые акты были разработаны и согласованы с Межрегиональными департаментами.

Однако, Министерством национальной экономики в адрес государственных органов направлено письмо №27-2/20-И от 23.01.2019 года о запрете принятия подзаконных нормативных правовых актов по вопросам порядка проведения госконтроля и надзора.

Предлагается исключить.

Не исполнено

Правила проведения комплексных проверок деятельности МД, не относятся к подзаконным актам, регулирующим проверки субъектов предпринимательства.

В письме МНЭ помимо запрета о принятии подзаконных НПА, указывается о том, что отношения, возникающие в ходе проверок регулируются законами. В этой связи, возникает необходимость перевода положений по регулированию вопросов проверок на уровень закона.

С учетом изложенного положения по проведению проверок недропользователей необходимо включить в НПА на уровне закона.

Провести анализ состояния административного производства с выработкой предложений по совершенствованию деятельности МД

Комитетом проведен анализ состояния административного производства и разработаны предложения по совершенствованию деятельности МД.

Исполнено

Проработать механизм по обеспечению прозрачности и исключению коррупционных рисков при приемке работ по государственному геологическому изучению недр, в том числе с привлечением представителей общественности

Комитетом геологии и недропользования МИИР РК всем межрегиональным департаментам было направлены Рекомендации по приемке полевых материалов государственного геологического изучения недр письмо №27-9-1699-И от 15.01.2019г. в целях обеспечения прозрачности и исключению коррупционных рисков.

Исполнено

Рекомендации по приемке полевых материалов государственного геологического изучения недр не предусматривают привлечение представителей общественности.